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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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96年 - 96 台灣金融研訓院第 12 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#4277
> 試題詳解
1. 依「巴塞爾銀行監理委員會」發布之「銀行法規遵循功能指導原則」,銀行之法規遵循制度應由下列何者負責監督?
(A) 股東會
(B) 董事會
(C) 法務人員
(D) 稽核人員
答案:
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統計:
A(3), B(142), C(19), D(28), E(0) #178187
詳解 (共 1 筆)
b2482358
B1 · 2019/09/06
#3571545
銀行董事會應負責監督銀行法規遵循風險管理...
(共 46 字,隱藏中)
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2. 下列何項非屬美國會崔德威委員( Committee of sponsoring Organizations of the Treadway Commissimm)COSO 強調之內部控制構成要素? 報告 (A) 風險評估 (B) 控制活動 (C) 稽核功能評估 (D) 資訊與溝通
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3. 依我國金融稽核體系之規劃,金融機構內部控制體系,係由下列那三個制度所構成? (A) 遵守法令主管、自行查核、會計師 (B) 內部稽核、自行查核、會計師 (C)內部稽(D)遵守法令主管、內部稽核、自行查核
#178189
4. 銀行內部稽核單位執行核業務,至少每隔多久應向董事會及監察人報告? (A) 每一個月 (B) 每三個月 (C) 每六個月 (D) 每十二個月
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5. 依一「般銀查行核內及部一控次制專及案稽查核制,度至實於施對辦其法他」管規理定單,位內之部查稽核頻單率位如對何國規內定營?業、財物保管及資訊單位,每年至少應辦理一次 (A) 每年至少應辦理一次專案查核 (B) 每半年至少應辦理一次專案查核 (C) 一般(D) 一般及一次專案查核
#178191
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