試題詳解

1.有關金融從業人員的道德標準及行為紀律,下列敘述何者正確?
(A)理財規劃人員可基於交叉行銷之需要,將客戶之基本資料轉介其他部門同事
(B)理財規劃人員可以間接暗示的方式,將客戶未公開消息告知第三者
(C)理財規劃人員可基於產品的特性,強調並大肆宣傳此產品的過去績效
(D)理財規劃人員於提供商品時,若該商品與理財規劃服務係不可分,在無妨害公平競爭之虞時,可建議客 戶購買該商品