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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113308
> 試題詳解
1. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託 基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定,應由何者負責?
(A)期貨信託事業
(B)該基金銷售機構
(C)期貨信託事業及該基金銷售機構
(D)基金保管機構
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統計:
A(23), B(14), C(431), D(7), E(0) #3070257
詳解 (共 1 筆)
a41y621
B1 · 2023/05/04
#5798234
法規名稱: 期貨信託基金管理辦法 EN...
(共 530 字,隱藏中)
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34.依「期貨信託 1基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基 ^ 金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定時,應由何者負責? (A)基金保管機構 (B)銷售機構的業務員 (C)期貨信託事業的負責人 (D)期貨信託事業及該基金銷售機構
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28.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨 信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定,應由何者負責? (A)期貨信託事業 (B)該基金銷售機構 (C)期貨信託事業及該基金銷售機構 (D)基金保管機構
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33.依「期貨信託基金管理辦法」規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託 基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定時,應由何者負責? (A)基金保管機構 (B)銷售機構的業務員 (C)期貨信託事業的負責人 (D)期貨信託事業及該基金銷售機構
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10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託 基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定時,應由何者負責? (A)基金保管機構 (B)銷售機構的業務員 (C)期貨信託事業的負責人 (D)期貨信託事業及該基金銷售機構
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16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基金 之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定,應由何者負責? (A)期貨信託事業 (B)該基金銷售機構 (C)期貨信託事業及該基金銷售機構 (D)基金保管機構
#2678690
23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告、 公開說明會及其他促銷活動違反規定時,應由何者負責? (A)基金保管機構 (B)銷售機構的業務員 (C)期貨信託事業的負責人 (D)期貨信託事業及該基金銷售機構
#3145598
2. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金淨資產價值之計算與揭露規定,下列敘 述何者錯誤? (A)應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值 (B)對不特定人募集之期貨信託基金,應於每一營業日公告當日每單位之淨值 (C)對不特定人募集之期貨信託基金,應於每一營業日公告前一營業日每單位之淨值 (D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,應依期貨信託契約之規定,向受益人報告每 單位之淨值
#3070258
3. 期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次 一營業日起幾個營業日內,指示基金保管機構以買回人為受款人之記名劃線禁止背書轉讓票據或 匯款方式給付買回價金? (A)五個營業日 (B)六個營業日 (C)七個營業日 (D)八個營業日
#3070259
4. 下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真? (A)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者,於取得業務員資格起一年內 登記為業務員執行職務,得免參加職前訓練 (B)期貨經理事業兼營期貨信託事業者,其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員,得免參加前項職前訓練 (C)主辦會計毋須接受職前訓練 (D)選項( A )( B )( C )皆非
#3070260
5. 下列何者非期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金時所應執行之措施? (A)期貨信託基金銷售機構於任何狀況下不得拒絕客戶之新增申購 (B)對所屬期貨信託基金客戶從事期貨信託基金交易符合短線交易認定標準者,應依主管機關規 定之格式,提供該客戶相關資料予期貨信託事業 (C)應確實執行公開說明書所載短線交易防制措施 (D)應確實執行洗錢防制措施
#3070261
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