證照◆證券交易相關法規與實務題庫下載題庫

證券商違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關得視情節之輕重，為下列處分，並得命其限期改善：

一、警告。

二、命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務。

四、對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止。

五、其他必要之處置。