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期貨信託法規與自律規範
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105年 - 105-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69290
> 試題詳解
10. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更,下列何者錯誤?
(A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定
(B)應報經董事會同意
(C)應申報主管機關備查
(D)主管機關或主管機關指定之期貨相關機構得通知期貨信託事業變更內部控制制度
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統計:
A(4), B(4), C(60), D(2), E(0) #1800042
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/13
#3345382
期貨信託事業管理規則第6條
(共 15 字,隱藏中)
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9.關於期貨信託事業内部控制制度之訂定或變更,下列何者錯誤? (A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業内部控制制度標準規範規定訂定 (B)應報經董事會同意 (C)應申報主管機關備查 (D)主管機關或主管機關指定之期貨相關機構得通知期貨信託事業變更内部控制制度
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7. 關於期貨信託事業內部控制制度之訂定或變更,下列何者錯誤? (A)應依主管機關指定之期貨相關機構訂定之期貨信託事業內部控制制度標準規範規定訂定 (B)應報經董事會同意 (C)應申報主管機關備查 (D)主管機關或主管機關指定之期貨相關機構得通知期貨信託事業變更內部控制制度
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#3090123
11. 期貨信託基金銷售機構以自己名義為客戶申購期貨信託基金者,對有重大影響客戶權益之事項, 其處理程序何者正確? (A)由受益人通知客戶後,客戶自行行使權利 (B)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,由客戶自行行使權利 (C)由受益人通知銷售機構後,再通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託基金 (D)由銷售機構通知客戶,並彙整客戶意見通知期貨信託事業
#1800043
12. 下列有關期貨信託基金風險管理之敘述,何者有誤? (A)由期貨信託事業自行訂定完善之控管計畫,毋須依期貨公會所定相關規範辦理 (B)期貨信託事業董事會應至少每季檢視基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失 (C)期貨信託事業發現期貨信託基金之淨資產價值低於「期貨信託基金管理辦法」第三十七條所定 標準時,應立即通報主管機關 (D)期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資之風險監控管理措施,應於董事會通過之內部 控制制度中訂定
#1800044
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