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專技◆會計師◆公司法、證券交易法與商業會計法題庫下載題庫

上一題
4 證券商若非法經營墊款、墊股業務者，係屬不法從事下列何種事業？
(A)證券金融事業
(B)證券投顧事業
(C)證券投信事業
(D)證券集保事業

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難度： 簡單

10
 【站僕】摩檸Morning：有沒有達人來解釋一下?
倒數 2天 ,已有 1 則答案
Sasuke Chen 小六上 (2023/09/19):

依

證券金融事業管理規則

 第二條之規定:
  本規則所稱證券金融事業，指依本規則規定予證券投資人、證券商或其他證券金融事業融通資金或證券之事業

且依

證券交易法 


第六十條之規定

證券商非經主管機關核准，不得為下列之業務：
一、有價證券買賣之融資或融券。
二、有價證券買賣融資融券之代理。
三、有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間。
四、因證券業務借貸款項或為借貸款項之代理或居間。
五、因證券業務受客戶委託保管及運用其款項。
證券商依前項規定申請核准辦理有關業務應具備之資格條件、人員、業務及風險管理等事項之辦法，由主管機關定之。
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4 證券商若非法經營墊款、墊股業務者，係屬不法從事下列何種事業？ (A)證券金..-阿摩線上測驗