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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - 115 金融市場常識 101-150#140369
> 試題詳解
104.下列何者不是結構型商品的主要風險?
(A)作業風險
(B)信用風險
(C)流動性風險
(D)匯兌風險
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105.結構型商品因連結標的價格變動,隨市場變化而有較高的風險報酬,下列何者是不正當 的銷售行為?(A)應充分告知結構型商品高報酬相對也會有高風險(B)充分讓投資者了解 商品連結標的之內容、損益計算方式及可能最大之損失金額(C)充分了解投資人之財務 能力及所願承擔之損失範圍(D)結構型商品與一般存款性質相同,但其收益較高,鼓勵 將存款轉為投資結構型商品
#3914351
106.銀行、保險及證券等金融機構間跨業行銷他業金融商品,下列何者為不正確之敘述?(A) 金融機構辦理共同行銷或合作推廣,經核准後未經客戶同意將資料交付他業運用向客戶 行銷商品(B)跨業行銷他業金融商品,首次須經主管機關之核准(C)金融機構辦裡跨業行 銷,應建立共同行銷或合作推廣資料儲存、處理、交互運用之內部控制管理規範(D)共同 行銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力
#3914352
107. 金控公司子公司間辦理跨業共同行銷,下列敘述何者正確?(A)金融控股公司之子公司 間依使用目的得交互運用客戶之基本資料、帳務資料、信用資料等往來交易資料(B)辦 理共同行銷之業務人員,應符合各業管法規所訂業務人員必須之資格或證照(C)共同行 銷之業務人員辦理他業業務時,其行為直接對他業機構發生效力(D)以上皆是
#3914353
108.以下何者是屬初級市場活動?(A)集中交易市場交易(B)未上市股票盤商交易(C)店頭市場 交易(D)企業之現金增資
#3914354
109. 臺灣的興櫃市場是何種股票可以合法流通的市場?(A)上市(B)上櫃(C)上市與上櫃(D)未上市與未上櫃股票
#3914355
110. 利率之 1 個基本點(basis point)等於?(A)0.001%(B)0.01%(C)0.1%(D)1%
#3914356
111.利率之一碼為:(A)0.25%(B)0.5%(C)1%(D)5%
#3914357
112.臺灣證券交易所上市股票買賣,多少股以下的交易即屬零股買賣?(A)999 股 (B)99 股 (C)9 股(D)1 股
#3914358
113.臺灣企業赴美國以存託憑證方式籌措資金,稱之發行:(A)臺灣存託憑證(TDR) (B)美國 存託憑證(ADR)(C)歐洲可轉換公司債(ECB)(D)浮動利率債券(FRN)
#3914359
114.定期公開資訊中,資訊內容最具即時及攸關性者為:(A)營業額公告 (B)年報(C)取得與處 分資產報告(D)財務報告
#3914360
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