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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(101-200)#5783
> 試題詳解
105.期貨信託事業,除因合併或受讓而設置分支機構者外,至少應於營業滿多久後,始得申請設置分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年。
答案:
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統計:
A(16), B(64), C(27), D(15), E(0) #233408
詳解 (共 1 筆)
Sleepwalker
B1 · 2020/03/08
#3816542
期貨經理事業設置標準 第 24 條 ...
(共 498 字,隱藏中)
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相關試題
106.下列有關信託業申請兼營期貨信託事業之敘述,何者正確?(A)僅限於專營信託業得申請兼營期貨信託事業 (B)僅限於營業滿三年之專營信託業得申請兼營期貨信託事業 (C)僅限於經主管機關許可兼營信託業務之銀行得申請兼營期貨信託事業 (D)專營信託業及經主管機關許可兼營信託業務之銀行均得申請兼營期貨信託事業。
#233409
107.下列敘述何者正確?(A)期貨經理事業、證券投資信託事業及信託業均得申請改制為期貨信託事業 (B)僅開放期貨經理事業及證券投資信託事業得申請改制為期貨信託事業 (C)僅開放期貨經理事業及信託業得申請改制為期貨信託事業 (D)僅開放期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業。
#233410
108.下列有關期貨經理事業向主管機關申請改制為期貨信託事業之敘述,何者有誤?(A)期貨經理事業須取得主管機關所核發兼營證券投資信託事業許可證照後,始得申請改制為期貨信託事業 (B)期貨經理事業向主管機關申請改制為期貨信託事業前,應經股東會決議通過 (C)期貨經理事業向主管機關申請改制為期貨信託事業,應同時申請以改制之期貨信託事業兼營期貨經理事業 (D)期貨經理事業如經主管機關許可改制為期貨信託事業者,除已依規定申請展延外,應自主管機關許可之日起六個月內向主管機關申請換發許可證照。
#233411
109.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤?(A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資 (C)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 (D)其他經金管會核准之有關業務。
#233412
110.依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機關得接受委託辦理之事項,不包括下列何者?(A)期貨相關現貨商品投資之開戶 (B)款券之保管 (C)保證金與權利金之控管 (D)帳戶之處理。
#233413
111.下列何者非屬期貨信託事業之重大影響受益人權益事項?(A)變更公司名稱 (B)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事 (C)向法院聲請重整 (D)董事長、總經理或三分之一以上董事發一變動。
#233414
112.期貨經理事業應設置部門專責辦理之業務項目,下列何者不包括在內?(A)推廣招攬 (B)內部稽核 (C)研究分析 (D)交易執行。
#233415
113.期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第12條所訂資格條件之股東,該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員員承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾?(A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)選項A、B、C皆非。
#233416
114.有關期貨信託事業股東之規定,以下敘述何者錯誤?(A)符合特定資格條件之股東,每一股東持股不得超過該公司已發行股份總數百分之二十 (B)一般股東,每一股東直接持有或間接控制之股份合計,不得超過該公司已發行股份總數百分之二十五 (C)符合定資格條件之股東,每一股東持股不得少於已發行股份總數百分之二十 (D)持股超過百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得持有另一家期貨信託事業百分之五以上之股份。
#233417
115.期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾?(A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)選項A、B、C皆非。
#233418
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