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11.( )「銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制 ..-阿摩線上測驗
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Admiranda Hua 國三下 (2019/03/22)
(A)由公司負最終責任(B)由董事會核定銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引二、銀行之內部控制制度，應經董（理）事會通過；修正時，亦同。其內 容並應包括對洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關書面政策 及程序，以及依據風險評估結果而訂定之防制洗錢及打擊資恐計畫， 並定期檢討。(C)由董事長、總經理、總稽核聯合出具銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊.....觀看完整全文，請先登入 | ||
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3F 伊伊 高二下 (2021/05/17)
銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點 銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第 6 條 銀行業及其他經本會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，應經董（理）事會通過（Ｂ）；修正時，亦同。其內容並應包括下列事項： 二、依據洗錢及資恐風險、業務規模（Ｄ），訂定防制洗錢及打擊資恐計畫，以管理及降低已辨識出之風險，並對其中之較高風險，採取強化控管措施。 銀行業及其他經本會指定之金融機構之董（理）事會對確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任（Ａ）。董（理）事會及高階管理人員應瞭解其洗錢及資恐風險，及防... 查看完整內容 |