投信投顧相關法規（含自律規範）題庫 下載題庫

11.投信投顧事業為非專業投資機構之客戶辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確?
(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
(B)利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券
(C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人
(D)依據分析作成決定、交付執行時應作成紀錄並按月檢討

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難度： 非常簡單

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	kk 高二下 (2023/08/05) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業及其董... (內容隱藏中) 查看隱藏文字

	1F 丁子小一上 (2023/04/20) 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第28條，證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產投資或交易，應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄，並按月提出檢討，其分析與決定應有合理基礎及根據。檢舉
	3F Avery 高二下 (2023/08/27) (A)不得與客戶為投資有價證券收... (內容隱藏中) 查看隱藏文字

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