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期貨信託法規與自律規範
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115年 - 115-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#145115
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11.期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限,不得超過事業淨值之多少比率?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之三十
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統計:
A(1), B(3), C(0), D(1), E(0) #4047334
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/10/01
#7523135
考試重點 本題測驗考生對期貨信託事業運用...
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1. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限,不得超過事業淨值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
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9.期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上 限,不得超過事業淨值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
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11. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上 限,不得超過事業淨值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
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14. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金 額上限,不得超過事業淨值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
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13. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限, 不得超過事業淨值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
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40. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限,不得超過事業淨值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
#3224193
12.依「期貨信託事業管理規則」第五十五條規定,期貨信託事業之「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述,何者正確? (A)本人為法人者,指具有公司法第六章之一所定關係之法人 (B)本人為自然人者,指其配偶、三親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#4047335
13.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當非屬指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達百分之多少時,即達應通報主管機關之標準? (A)二十 (B)三十 (C)四十 (D)五十
#4047336
14.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金變更、存續、終止之敘述,下列何者錯誤? (A)期貨信託契約因存續期間屆滿而終止者,應於屆滿之日起二日內申報主管機關備查 (B)受益人會議決議更換期貨信託事業或基金保管機構,而無其他適當之期貨信託事業或基金保管 機構承受原事業或機構之權利及義務,應報主管機關核准後予以終止 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準應報主管機關核准後予以終止 (D)期貨信託基金之存續期間依期貨信託事業指定
#4047337
15.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,下列何者正確? (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳 (B)對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告 (C)對經主管機關核准募集之期貨信託基金,為宣傳廣告或其他促銷活動 (D)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
#4047338
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