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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#62537
> 試題詳解
11. 下列何者非為期貨信託事業首次募集期貨信託基金應符合之規定?
(A)不一定須向不特定人募集
(B)對不特定人募集者,其最低成立金額為新臺幣五億元
(C)對不特定人募集者,應為國內募集投資於國內之期貨信託基金
(D)對不特定人募集者,自成立日滿四十五日,受益人始得申請買回
答案:
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統計:
A(13), B(15), C(109), D(4), E(0) #1610089
詳解 (共 1 筆)
candytang
B1 · 2023/09/04
#5924490
期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對...
(共 98 字,隱藏中)
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相關試題
12. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應檢具規定書件,送由何者審查 並附審查意見,轉報金管會申請核准後,始得為之? (A)臺灣期貨交易所 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)中央銀行 (D)財政部
#1610090
13. 期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件,應遵守相關規範,下列敘述何者為非? (A)不得提供贈品、或定存加碼等金融性產品,勸誘他人購買基金 (B)促銷期貨信託基金,不得涉及對臺幣匯率走勢之臆測 (C)以基金績效為廣告時,所為之績效預測應有合理之假設與說明 (D)不得以無折價風險等相類詞語作為廣告
#1610091
14. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金 額上限,不得超過事業淨值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
#1610092
15. 對不特定人募集之期貨信託基金,其受益人請求期貨信託事業買回受益憑證時,其買回價格 之敘述,何者正確? (A)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構前一營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之 (B)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構後之第三個營業日之期貨信託基金淨資產價值 核算之 (C)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次一營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之 (D)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構後一週內之平均期貨信託基金淨資產價值核算 之
#1610093
16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資,應 分別衡量可能之各類型風險,並訂定完善之控管計畫,各類型風險之評量方式、參數及評量 標準,應依下列何者所定相關規範辦理? (A)主管機關 (B)基金保管機構 (C)中華民國期貨業商業同業公會 (D)銷售機構
#1610094
17. 期貨信託基金之風險預告書應揭露於公開說明書何處? (A)封面 (B)期貨信託基金風險揭露項下 (C)目錄前一頁 (D)目錄次一頁
#1610095
18. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金時,所遴選之受委任機構,下列何項 資格條件錯誤? (A)經目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事相關業務達二年以上 (B)最近期財務報告顯示,淨值及資本額達新臺幣七千萬元以上 (C)最近一年未曾受主管機關處以暫停證券、期貨或資產管理業務之處分 (D)非期貨信託基金之保管機構
#1610096
19. 期貨信託事業應將重大影響受益人權益之事項,向主管機關申報並抄送期貨公會。該重大影 響受益人權益之事項,不包括下列何者? (A)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動 (B)因會計師事務所內部調整,而變更公司之簽證會計師 (C)向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格 (D)所經理之期貨信託基金移轉他期貨信託事業承受
#1610097
20. 依據期貨公會自律規範,期貨信託基金之申購價金應包括下列何者? (A)發行價格及申購手續費 (B)發行價格及基金經理費 (C)發行價格及基金保管費 (D)發行價格及保證機構保證費
#1610098
21. 對不特定人募集之期貨信託基金合併之申請經主管機關核准後,期貨信託事業應即將相關事 項公告並通知消滅及存續期貨信託基金之受益人,公告日至期貨信託基金合併基準日,不得 少於幾個營業日? (A)十五日 (B)二十日 (C)二十五日 (D)三十日
#1610099
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