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期貨信託法規與自律規範
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98年 - 98-4 期貨交易分析人員 :期貨法規與自律規範#117701
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11. 有關期貨信託事業,下列敘述何者不正確?
(A)期貨信託事業得自行保管所募集之期貨信託基金
(B)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其自有財產分別獨立
(C)期貨信託事業不得擔任期貨信託基金所持有股票之發行公司之董事或監察人
(D)期貨信託事業之債權人不得對於期貨信託資產請求扣押或行使其他權利
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統計:
A(1), B(0), C(0), D(0), E(0) #3172332
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/02
#7011512
1. 題目解析 題目要求判定關於期貨信託...
(共 868 字,隱藏中)
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相關試題
12. 期貨業之從業人員為下列何種行為,處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金? (A)對期貨交易人作獲利之保證 (B)利用他人或自己帳戶或名義供期貨交易人從事交易 (C)為誇大、偏頗之宣傳或散布不實資訊 (D)以上皆是
#3172333
13. 保本型期貨信託基金之保本比率應達投資本金多少比例以上? (A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百分之八十 (D)百分之九十
#3172334
14. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,下列敘述何者不正確? (A)須送由同業公會審查後轉報主管機關申請核准 (B)除特定金融機構外,符合主管機關所定條件之自然人、法人及基金等受益人人數不得超過九 十九人 (C)於招募及銷售期間,不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (D)得免編製公開說明書
#3172335
15. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金,持有期貨契約、期貨選擇權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金,加計從事期貨選擇權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數,最多為占該期貨信託基金淨資產價值的多少比例? (A)百分之六十 (B)百分之七十 (C)百分之八十 (D)百分之一百
#3172336
16. 期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務,下列何者為正確? (A)得將委任人期貨交易帳戶、證券交易帳戶或其他交易帳戶之交易合併於同一委託處理 (B)同一委任人之不同全權委託帳戶,於辦理保證金與權利金收付或結算交割時,得相互辦理款券轉撥、現金或未沖銷部位移轉 (C)共同委任人之任一委任人得單獨查詢其全權委託交易帳戶之交易情形 (D)共同委任人之任一委任人得自行提前終止全權委任契約
#3172337
17. 期貨信託基金除對符合一定資格條件之人募集者外,應於成立後如何定期更新公開說明書? (A)每季終了一個月內 (B)每半年度終了二個月內 (C)每年度終了三個月內 (D)每年度終了四個月內
#3172338
18. 公司制期貨交易所由非股東之相關專家擔任之董事、監察人;以及其業務委員會之成員為在該交易所交易之期貨商,分別至少應為多少? (A)四分之一;三分之一 (B)三分之一;四分之一 (C)均為三分之一 (D)均為四分之一
#3172339
19. 受期貨交易法或證券交易法解除職務或撤換職務處分,未滿幾年者,不得充任期貨商之董事、監察人、經理人或業務員? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#3172340
20. 本國證券商申請兼營期貨自營業務及兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者(不包含分支機構兼營),至少應指撥多少數額之專用營運資金? (A)二億五千萬元 (B)四億五千萬元 (C)五億元 (D)六億元
#3172341
21. 依現行規定,下列何種事業不得申請兼營期貨顧問事業? (A)期貨經紀商 (B)證券經紀商 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
#3172342
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