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證照◆證券交易相關法規與實務題庫下載題庫

上一題
14、 （ ） 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況。下列何者屬於所稱利害關係人之範圍？
(A) 本人配偶及其成年子女
(B) 以他人名義開戶，參與他人證券或衍生性金融商品投資而直接或間接受有利益者
(C) 本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者
(D) 配偶及其成年子女設立之公司



14、 （ ） 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則，證券投資顧問事業之經手人員..-阿摩線上測驗