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證照◆證券交易相關法規與實務題庫
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04、 ( ) 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合下列何種狀況,主管機關得退回或不核准其案件?
(A) 自行撤回其基金募集申請(報)案件,自接獲金管會通知之日起三個月後又申請募集新基金者
(B) 證券投信公司取得營業執照未滿二個會計年度,且最近期每股淨值低於票面金額
(C) 本次募集或追加募集基金計劃之重要內容已列成議案,提報董事會討論並決議通過
(D) 前申請(報)之已核准或生效案件,於最近一年內,被主管機關發現有錯誤等情節重大之情事者
證照◆證券交易相關法規與實務
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98 年 - 98-4投資分析人員 :證券交易相關法規與實務#38537
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04、 ( ) 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合下..-阿摩線上測驗