投信投顧相關法規（含自律規範）題庫下載題庫

上一題
49、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事，應拒絕簽訂全權委託投資契約？
(A) 有法定代理人之未成年人
(B) 經金管會許可之證券自營商
(C) 該受任之證券投信或投顧事業之從業人員
(D) 受破產之宣告經復權者。

答案：登入後觀看
難度： 非常簡單

10
 【站僕】摩檸Morning：有沒有達人來解釋一下?
倒數 6天 ,已有 1 則答案
芽芽 研一上 (2020/05/26):

中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法


第十二條 受任人發現客戶有下列各款情事之一者，應拒絕簽訂全權委託投資契約：一、未成年人未經法定代理人之代理者。二、受破產之宣告未經復權者。三、受監護宣告人。四、受輔助宣告人未經輔助人同意者。五、法人或其他機構未能提出該法人或該機構出具之授權證明者。六、金管會證券期貨局及受任人之負責人、業務人員及受僱人。七、證券自營商未經金管會許可者。
0個讚
檢舉


49、 （ ） 證券投資信託事業或證券投資顧問事業發現客戶有下列那一情事，應拒絕..-阿摩線上測驗