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投信投顧相關法規(含自律規範)題庫
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11、 ( ) 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤?
(A) 擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人
(B) 內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循之作業原則,並由境外基金管理機構送同業公會審查
(C) 依投資人申購、買回或轉換境外基金之交易指示,轉送境外基金機構
(D) 總代理人應編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊,交付與銷售機構及投資人
投信投顧相關法規(含自律規範)
-
100 年 - 100-2 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41492
答案:
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適中
0.588
討論
私人筆記( 0 )
1F
黃韻萱
高一上 (2017/03/28)
B 由代理人送同業公會備查
檢舉
2F
米小米
大二下 (2019/01/15)
總代理人及銷售機構之內部控制制度應...
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11、 ( ) 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? (A)..-阿摩線上測驗