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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-4期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#93961
> 試題詳解
12. 期貨信託事業對不特定人募集發行「傘型期貨信託基金」,應遵守哪些事項?
(A)子期貨信託基金數不得超過三檔
(B)每一子期貨信託基金應簽訂個別之期貨信託契約
(C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成立
(D)選項A、B、C皆是
答案:
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統計:
A(4), B(6), C(5), D(356), E(0) #2555700
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/10/01
#5127114
(A)子期貨信託基金數不得超過三檔(B)...
(共 89 字,隱藏中)
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13. 下列何者非期貨信託事業對不特定人為營業促銷活動時之禁止行為? (A)廣告文宣上有「金管會核准,信譽保證」之字樣 (B)於廣告文宣上註明金管會核准該事業之執照字號 (C)於其廣告文宣上註明本期貨信託基金為本金保證基金 (D)舉辦理財說明會,預測半年內新台幣對美元將迅速升值,應即早進行投資佈局
#2555701
14. 期貨信託事業經主管機關核准對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者,應於受益憑證價 款繳納完成日起幾日內,向主管機關申報? (A)五日 (B)十日 (C)二十日 (D)三十日
#2555702
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格 條件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者? (A)票券業 (B)信託業 (C)單次申購金額達新台幣一百五十萬元之法人 (D)單次申購金額達新台幣二百五十萬元之自然人
#2555703
16. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,應訂定並執行全權委託其他專業機構 運用期貨信託基金之內部作業規範,該內部作業規範應提報何者通過? (A)股東會 (B)董事會 (C)期貨公會 (D)金管會
#2555704
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主 管機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確? (A)未上市、未上櫃股票 (B)放款 (C)從事證券信用交易 (D)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過 本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
#2555705
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、 種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資? (A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預告書
#2555706
19. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關受益憑證之規定,下列何者正確? (A)受益憑證為數人共有者,其共有人應共同行使受益權 (B)受益憑證,除法令另有規定者外,得自由轉讓之 (C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之受益憑證得自由賣出 (D)政府或法人為受益人時,均由董事長代表行使受益權
#2555707
20. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列何者敘述錯誤? (A)期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時,基金保管機構應依期貨信託契約 之規定,為期貨信託基金受益人之權益向其追償 (B)基金保管機構知悉期貨信託事業有違反期貨信託契約或相關法令,應即依期貨信託契約之規 定請求期貨信託事業依期貨信託契約或相關法令履行義務 (C)基金保管機構知悉期貨信託事業有損害受益人權益之虞時,應即向主管機關申報,並抄送期貨公會 (D)基金保管機構執行期貨信託基金保管業務,遇有依規定請求期貨信託事業履行義務而不履行, 致損害受益人權益之情事,得直接報請主管機關核准後,召開受益人會議更換期貨信託事業
#2555708
21. 依「期貨信託基金管理辦法」 ,有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金,從事 交易或投資項目之規定,下列敘述何者錯誤? (A)不得從事證券信用交易 (B)不得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基 金股份及投資單位以外之證券 (C)運用期貨信託基金投資於本期貨信託事業經理之其他各期貨信託基金或證券投資信託基金, 不得收取經理費 (D)經股東大會通過,得運用期貨信託基金買入本期貨信託基金之受益憑證
#2555709
22. 有一期貨信託基金今日之淨資產價值為一億元整,請問它在下列集中市場之期貨交易,何者應 立即調整至符合規定? (A)持有香港恆生指數期貨九月份契約之未平倉部位所需原始保證金達四百萬元 (B)持有所有 Eurodollar 期貨、Eurodollar 選擇權及 Eurodollar 期貨選擇權未平倉部位所需原始 保證金達五百萬元 (C)持有台指九月到期且履約價為八千點之選擇權買權契約未平倉部位所需原始保證金達四百萬元、持有相同標的物、到期日及履約價之選擇權賣權契約未平倉部位所需原始保證金達四百萬元 (D)選項A、B、C皆非
#2555710
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