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期貨信託法規與自律規範
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105年 - 105-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69216
> 試題詳解
12. 期貨信託事業得對不特定人及符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱符合一定資格 條件者,下列敘述何者為非?
(A)銀行業、票券業、信託業
(B)於申購基金之金額至少達新臺幣二百五十萬元之自然人
(C)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金之受益人人數,不得超過九十九人
(D)於申購基金之金額至少達新臺幣二百萬元之法人
答案:
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統計:
A(0), B(1), C(1), D(71), E(0) #1796747
詳解 (共 1 筆)
pingmiruku
B1 · 2019/05/23
#3368954
不論自然人或是法人申購金額都是二百五十萬...
(共 23 字,隱藏中)
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相關試題
1. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者? (A)基金孳息 (B)發行受益憑證所取得之申購價款 (C)申購手續費 (D)動用基金所購置之各項資產
#1796736
2. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議非有代表已發行受益憑證受益權單位總 數多少比例以上之受益人出席,不得開會? (A)二分之一以上 (B)三分之二以上 (C)四分之三以上 (D)五分之四以上
#1796737
3. 以下關於期貨信託基金保管機構之敘述,何者有誤? (A)信託業兼營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,經主管機關核准得自行保管期貨 信託基金資產者,可由信託業執行基金保管機構之義務 (B)基金保管機構應按期貨信託基金帳戶別,獨立設帳保管期貨信託基金 (C)期貨信託事業因故意致損害期貨信託基金之資產時,基金保管機構應為期貨信託基金受益 人之權益向其追償 (D)基金保管機構因故意違反期貨信託契約之規定,致生損害於期貨信託基金之資產者,受益 人會議應推舉代表為期貨信託基金受益人之權益向其追償
#1796738
4. 有關期貨信託事業應設置內部稽核制度,下列事項何者錯誤? (A)應定期或不定期稽核公司之財務及業務 (B)稽核作業均應作成稽核報告 (C)應設置隸屬於總經理之內部稽核單位 (D)稽核報告應包括是否符合洗錢防制相關法規
#1796739
5. 關於期貨信託基金買回之敘述何者錯誤? (A)期貨信託基金成立後,受益人得依期貨信託契約約定以書面方式,檢具相關申請書向期貨 信託事業提出買回請求 (B)期貨信託事業得依據期貨信託基金公開說明書之記載,對不特定人提供特別優厚之買回條件 (C)期貨信託事業對受益人依期貨信託契約買回受益憑證之請求不得拒絕 (D)因匯兌交易受限制且經金管會核准時,期貨信託事業對受益人依期貨信託契約買回受益憑 證之請求得拒絕之
#1796740
6. 有關期貨信託事業應向主管機關申報事項之敘述,下列何者錯誤? (A)公司開業前應先申報 (B)公司之業務員因業務關係發生訴訟,公司應於知悉後二個營業日內申報 (C)變更經理人應於事實發生之日起五個營業日內申報 (D)董事、監察人持股變動,當事人應於次月五日前向公司申報,公司於同月十五日前彙總申報
#1796741
7. 有關保本型期貨信託基金於公開說明書封面應揭露之事項,何者有誤? (A)應明確載示為保證型或保護型基金,及其保本比率 (B)查詢本公開說明書之網址 (C)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,應由本期貨信託事業與負責人及其他曾在 公開說明書上簽章者依法負責 (D)應保證基金之收益
#1796742
8. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超 過本期貨信託基金淨資產價值多少比率時,應依主管機關規定申請兼營證券投資信託事業? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#1796743
9. 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件?甲.合併之期貨信託基金同為對不 特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集;乙.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金 資產及執行交易或投資上應無顯著困難;丙.均經受益人會議同意合併,無任何例外 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)甲、乙、丙皆是 (D)甲、乙、丙皆非
#1796744
10. 申請設立專營期貨信託事業之程序,下列敘述何者為真? (A)採許可制 (B)分為「申請許可」及「申請核發許可證照」二階段申請程序 (C)申請程序由金管會證期局受理 (D)選項ABC皆是
#1796745
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