證照◆證券交易相關法規與實務題庫 下載題庫

12. 證券投資信託事業申請以信託方式經營全權委託投資業務，下列何種情形，主管機關得不予許可？
(A)營業計畫書或內部控制制度內容未裝訂成冊
(B)從事全權委託投資業務之部門主管或業務人員不符合證券商從業人員管理規則所定之資格條件
(C)申請文件內容或事項經發現並無虛偽不實
(D)負責人、經營與管理信託業務人員不符合兼營信託業務管理辦法所定之資格條件及信託專門學識或經驗

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難度： 適中