投信投顧相關法規（含自律規範）題庫下載題庫

法規名稱：證券投資信託事業管理規則

第 22 條

證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下

列行為：

一、藉本會對證券投資信託基金募集之核准或生效，作為證實申請（報）

    事項或保證受益憑證價值之宣傳。

二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。

三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證。但本會另有規定者，

    不在此限。

四、對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告。

五、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。

六、對未經本會核准募集或生效之證券投資信託基金，預為宣傳廣告或其

    他促銷活動。

七、內容違反法令、證券投資信託契約或公開說明書內容。

八、為證券投資信...

法規名稱：證券投資信託事業管理規則

第 22 條

證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下

列行為：

一、藉本會對證券投資信託基金募集之核准或生效，作為證實申請（報）

    事項或保證受益憑證價值之宣傳。

二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。

三、提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證。但本會另有規定者，

    不在此限。

四、對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告。

五、為虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。

六、對未經本會核准募集或生效之證券投資信託基金，預為宣傳廣告或其

    他促銷活動。

七、內容違反法令、證券投資信託契約或公開說明書內容。

八、為證券投資信託基金投資績效之預測。

九、促銷證券投資信託基金，涉及對新臺幣匯率走勢之臆測。

十、其他影響事業經營或受益人權益之事項。

證券投資信託事業或其基金銷售機構為基金之廣告、公開說明會及其他營

業促銷活動，證券投資信託事業應於事實發生後十日內向同業公會申報。

同業公會發現有第一項各款不得為之情事，應於每月底前彙整函報本會依

法處理。

基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反前二項規

定，證券投資信託事業及其基金銷售機構應依相關法令負其責任。