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102年 - 102-4 期貨商業務員:期貨交易法規#48481
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13、 ( ) 依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤?
(A) 期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易
(B) 期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易
(C) 期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易
(D) 期貨商不得未依期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易。
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統計:
A(65), B(3), C(8), D(1), E(0) #1241775
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/05/30
#4016390
期貨商管理規則第55條 期貨商從事期貨...
(共 932 字,隱藏中)
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35.依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易 (C)期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易。
#233064
依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易 (C)期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#444331
21.依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易 (C)期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易 1
#630608
20. 依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易 (C)期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#838995
34. 依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易 (C)期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#1610722
6. 依我國現行期貨交易法第 73 條、第 74 條及第 87 條之規定,有關期貨經紀商及期貨經 理事業業務之進行,下列敘述何者錯誤? (A)期貨經理事業不接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易 (C)期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#1793064
14、 ( ) 有關期貨商業務員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任之規定,不包括下列何者? (A) 辦理受託買賣及執行期貨交易業務之人員 (B) 辦理結算交割業務之人員 (C) 辦理期貨交易自行買賣業務之人員 (D) 內部稽核人員。
#1241776
15、 ( ) 依我國期貨交易法之規定,下列何者正確? (A) 期貨經紀商之債權人,均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (B) 期貨經紀商之債權人,均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C) 期貨經紀商之債權人,非經期貨交易所之核准,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (D) 期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利。
#1241777
16、 ( ) 依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者為錯誤? (A) 期貨經紀商為處理錯帳之需要,得於本公司開戶從事期貨交易 (B) 期貨經紀商經主管機關核准者,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 (C) 金融機構兼營期貨業務者,為所營業務之需要,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 (D) 期貨商負責人、業務員或其他從業人員不得以自己之名義或利用他人名義從事期貨交易。
#1241778
17、 ( ) 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何? (A) 是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B) 是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C) 是,主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上六十萬元以下 (D) 並未違反期貨交易法之規定。
#1241779
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