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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#119322
> 試題詳解
13. 依「期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金應注意事項」之規定,期貨信託事業遴選之受委任機構最近期經會計師查核或核閱之財務報告顯示,淨值及資本額應達新臺幣多少元以上始符合資格條件?
(A)三千萬元
(B)五千萬元
(C)七千萬元
(D)一億元
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統計:
A(19), B(31), C(230), D(16), E(0) #3224166
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/26
#6968434
1. 題目解析 題目要求我們了解「期貨信...
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14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託基金之淨資產價值,應依投信投顧公會訂定之會計原則計算之 (B)期貨信託基金淨資產價值之計算,應由期貨信託事業擬訂期貨信託基金資產價值之計算標準,報經主管機關核定 (C)對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業,應於每三營業日公告前一營業日期貨信託基金每受益權單位之淨資產價值 (D)期貨信託事業應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值
#3224167
15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資產之行為,不包括下列何者? (A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用 (B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項 (C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (D)給付受益人之買回價金
#3224168
16. 有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤? (A)召開受益人大會費用 (B)買回價金之計算 (C)經理費 (D)買回手續費
#3224169
17. 下列何者非為期貨信託基金性質應記載事項? (A)期貨信託基金之設立及其依據 (B)期貨信託契約關係 (C)追加募集期貨信託基金者,應刊印該基金成立時及歷次追加發行之情形 (D)期貨信託基金運用之限制
#3224170
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售,下列何者正確? (A)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員,不得挪用客戶款項 (B)期貨信託基金受益憑證之交付,得採實券交付 (C)期貨信託基金受益憑證之交付,得委由期貨信託基金銷售機構辦理 (D)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之各項憑證之保存方式及期限,僅需依期貨 公會規定辦理
#3224171
19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易,應符合之規定,下列何者正確? (A)持有單一標的商品或金融工具期貨契約、期權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金,加計從事同一標的商品或金融工具期權契約與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數, 不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十 (B)持有相同單一期貨契約各其他月份之未平倉部位所需原始保證金,不得超過本期貨信託基金淨資 產價值之百分之三 (C)持有期貨契約、期貨選擇權(以下簡稱期權)契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金, 加計從事期權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數,不得超過本期貨信託基金 淨資產價值之百分之六十 (D)持有單一期貨契約,其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金,分別不得超過本期貨信 託基金淨資產價值之百分之五
#3224172
20. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列規定何者正確? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值占本期貨信託基金淨資產價值均不得超過 百分之三十 (B)信託業募集發行共同信託基金,從事期貨交易,除因避險目的外,其期貨交易契約價值超過其基 金淨資產價值百分之四十者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業 (C)證券投資信託事業募集發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其期貨交易契 約價值超過其基金淨資產價值百分之四十五者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業 (D)證券投資信託事業私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其期貨交易契 約價值超過其基金淨資產價值百分之五十者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業
#3224173
21. 除主管機關另有規定者外,期貨服務事業所稱高齡客戶,係指年齡為幾歲以上接受期貨服務事業提供金融商品或服務之自然人客戶? (A)60 歲 (B)65 歲 (C)70 歲 (D)75 歲
#3224174
22. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,於國內募集之期貨信託基金,自期貨信託基金成立屆滿三個月之日起,一般而言其持有第五十條第一項第二款至第五款之總額(即流動資產),訂有不得超過該期貨信託基金淨資產價值之一定比率之規定,但有例外情形,該例外下列何者為真? (A)募集發行非保本型期貨信託基金 (B)募集發行非組合型期貨信託基金及經主管機關專案核准者 (C)募集發行非保本型及組合型期貨信託基金 (D)募集發行保本型、組合型期貨信託基金及經主管機關專案核准者
#3224175
23. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,其所指定辦理期貨信託事業之業務員在職訓練之機構為何? (A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (B)中華民國期貨業商業同業公會 (C)台灣金融研訓院 (D)臺灣期貨交易所
#3224176
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