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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#97892
> 試題詳解
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主管機關 之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確?
(A)未上市、未上櫃股票
(B)放款
(C)從事證券信用交易
(D)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過本期 貨信託基金淨資產價值之百分之十
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統計:
A(3), B(11), C(17), D(403), E(0) #2678687
詳解 (共 1 筆)
ps
B1 · 2022/01/24
#5318767
期貨信託基金管理辦法 第 49 條...
(共 82 字,隱藏中)
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相關試題
49. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經 主管機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確? (A)未上市、未上櫃股票 (B)放款 (C)從事證券信用交易 (D)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超 過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
#1796784
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主 管機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確? (A)未上市、未上櫃股票 (B)放款 (C)從事證券信用交易 (D)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過 本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
#2555705
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,如未經主管 機關之特別核准,其投資種類及範圍,下列何者為正確? (A)未上市、未上櫃股票 (B)放款 (C)從事證券信用交易 (D)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過 本期貨信託基金淨資產價值之百分之十
#3070291
14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的,不包括下列何者所發行或經 理之受益憑證、基金股份或投資單位? (A)期貨信託事業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (D)保管銀行
#2678688
15. 下列有關期貨信託基金銷售機構應注意事項之敘述,何者錯誤? (A)基金銷售機構應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度 (B)已在證券商開戶之首次申購客戶,毋須提出身分證明文件或法人登記證明文件,亦毋須填具基本 資料 (C)基金銷售機構對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易,其申購、買回或轉換應留存完 整正確之交易紀錄及憑證 (D)基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令 所定應遵循之作業原則
#2678689
16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基金 之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定,應由何者負責? (A)期貨信託事業 (B)該基金銷售機構 (C)期貨信託事業及該基金銷售機構 (D)基金保管機構
#2678690
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金之比例, 下列敘述何者正確? (A)不得超過基金初始募集金額之百分之三十 (B)募集完成後不得超過基金淨資產價值之百分之三十 (C)不得超過基金每日淨資產價值之百分之五十 (D)不得超過基金初始及追加募集發行額度之百分之三十
#2678691
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之淨資產價值為負數時,該差額應由何者負擔? (A)期貨信託事業 (B)基金保管機構 (C)銷售機構 (D)受益人
#2678692
19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二個 月內,編具年度財務報告 (B)於每月終了後十五日內編具月報,向主管機關申報 (C)年度財務報告及月報之申報,應由期貨信託事業自行送主管機關 (D)選項ABC皆是
#2678693
20. 阿嘉向恆春期貨信託公司申購海角九號期貨信託基金,下列有關風險預告作業事項,何者為真? (A)恆春期貨信託公司在接受阿嘉申購海角九號期貨信託基金受益憑證後二日內,應提供風險預告書 (B)風險預告書應由阿嘉簽名或蓋章及加註日期 (C)如果阿嘉曾購買具有性質與風險來源類似之期貨信託基金,恆春期貨信託公司得逕自省略風險告 知作業 (D)阿嘉曾經購買與海角九號期貨信託基金具有性質與風險來源類似之期貨信託基金,恆春期貨信託 公司無需提供風險預告書
#2678694
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