試題詳解

13. 證券經紀商申請兼營期貨顧問事業,應具備之條件,下列敘述何者正確?
(A)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值高於面額1.5倍
(B)設立滿二年
(C)最近一個月未曾受期貨交易法第一百條第一項第一款(警告)、證券交易法第六十六條第一款、證券 投資信託及顧問法第一百零三條第一款、或信託業法第四十四條所定糾正處分
(D)最近半年未曾受期貨交易法第一百條第一項第三款(停業)、證券交易法第六十六條第三款、證券投 資信託及顧問法第一百零三條第四款、或信託業法第四十四條第二款之處分