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投資型保險商品概要、金融體系概述
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無年度 - 投資型測驗第二章投資型保險法令介紹(下)#84704
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133. 下列對證券自營商的敘述,何者錯誤?
(A)證券自營商對於約定包銷之有價證券 ,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券,應自行認購之
(B)得與臺灣 證券 交易所訂立供給使用有價證券集中交易市場契約
(C)得參與會員制證券交易所的 設立
(D)其設立徐有最低資本額的限制之外,尚須提存營業保證金一千萬元
答案:
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統計:
A(27), B(10), C(16), D(31), E(0) #2262517
詳解 (共 1 筆)
ann5415
B1 · 2021/04/28
#4682966
答案應為 (A)是 證券承銷商(D) 的...
(共 102 字,隱藏中)
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134. 下列對證券經紀商的敘述,何者錯誤? (A)指從事有價證券買賣之行紀、居間、 代理及其他經主管機關核准之相關業務(B)得與臺灣證券交易所訂立供給使用有 價證券集中交易市場契約 (C)得參與會員制證券交易所的設立(D)從事有價證券自 行買賣的總額不得超過當年度淨值總額
#2262518
135. 下列何種機構不能從事全權委託投資業務? (A)證券投資信託公司(B)證券投資顧 問公司 (C)金融資產管理公司(D)綜合證券公司
#2262519
136. 下列那一機構發行的證券需經證期會的核准? (A)保險公司(B)商業銀行 (C)證券 投資信託公司(D)工業銀行
#2262520
137. 下列對證券投資信託公司業務的敘述,何者錯誤? (A)投資信託的業務是發行受 益憑證募集共同基金,投資於有價證券(B)信託投資公司藉由發行次級證券取得 資金,並購買初級證券,同時藉由次級證券與初級證券之間的利差,來支付業 務費用並獲取利潤 (C)可降低資金供給者的風險(D)可提供資金供給者專業服務
#2262521
138. 下列有關證券投資信託基金的敘述,何者錯誤? (A)證券投資信託基金又稱為共 同基金(B)係由證券投資信託公司發行受益憑證而向投資人募集而來 (C)運用證券 投資信託基金的收益由投資人與投資信託公司共享(D)募集的基金應分別帳戶獨 立設帳保管之
#2262522
139. 下列那一項不是證券投資信託事業的業務範圍? (A)發行受益憑證募集證券投資 信託基金(B)妥善管理證券投資信託基金 (C)接受客戶全權委託投資業務(D)以上 皆是
#2262523
140. 下列那一項不屬於證券投資信託事業自有資金的運用範圍? (A)銀行存款(B)購買 政府債券 (C)績優股票(D)商業票據
#2262524
141. 下列敘述,何者錯誤? (A)受益憑證係指證券投資信託事業為募集證券投資信託 基金而發行之有價證券(B)證券投資信託事業於發行受益憑證前,應經台灣證券 交易所核准 (C)證券投資信託事業的組織型態係以股份有限公司為限(D)證券投資 信託事業之實收資本總額不得少於新臺幣三億元
#2262525
142. 下列那一機構不得保管證券投資信託基金? (A)信託投資公司(B)證券投資信託公 司 (C)商業銀行(D)以上皆可保管證券投資信託基金
#2262526
143. 下列有關證券投資信託基金的經理與保管分離原則的敘述,何者正確? (A)為求 節省成本,證券投資信託基金應交由投資信託公司旗下的財務部門保管,不得 由基金經理人保管(B)為使基金經理人追求績效,基金應交由投資信託公司的其 他基金經理人保管 (C)為防弊,證券投資信託基金應交由獨立的金融機構保管(D) 以上皆錯誤
#2262527
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