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期貨信託法規與自律規範
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105年 - 105-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題#69290
> 試題詳解
14. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,更新或修正公開說明書者,應於更新或修正日後幾 日內將更新或修正後公開說明書以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站?
(A)十日
(B)十五日
(C)二十日
(D)五日
答案:
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統計:
A(71), B(6), C(2), D(11), E(0) #1800046
詳解 (共 1 筆)
King Huang
B1 · 2019/05/13
#3345387
期貨信託金基金公開說明書準則,第27條
(共 21 字,隱藏中)
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相關試題
15. 專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,自成立後滿多少時間,受益人始得申請買回? (A)一個月 (B)四十五日 (C)九個月 (D)一年
#1800047
16. 下列有關期貨信託事業於辦理公司登記後,應依規定向指定之金融機構繳存營業保證金之敘述何 者錯誤? (A)「指定之金融機構」應經主管機關核准經營保管業務 (B)營業保證金得設定擔保 (C)營業保證金之繳存標的包括政府債券 (D)所繳存之營業保證金不得分散存放
#1800048
17. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者? (A)傘型 (B)保證型 (C)組合型 (D)選項ABC皆是
#1800049
18. 期貨信託事業運用保本型期貨信託基金,其範圍不包括下列何項? (A)期貨商得受託之期貨交易 (B)經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易 (C)其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證 (D)經主管機關核准之國內外固定收益商品
#1800050
19. 依主管機關所訂「期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金應注意事項」之規定, 期貨信託事業遴選之受委任機構應經該目的事業主管機關核准得接受客戶全權委託從事期貨、衍 生性商品或有價證券之交易或經核准從事資產管理業務達多少年以上者始符合資格條件? (A)十年 (B)五年 (C)三年 (D)一年
#1800051
20. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債 或金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1800052
21. 依「期貨信託事業管理規則」規定,期貨信託事業業務員有下列何種情事時,非由主管機關予以 獎勵? (A)參加職前或在職訓練成績特優者 (B)對健全期貨信託業務之經營與發展,具有顯著績效者 (C)舉發市場不法違規事項,經查明屬實者 (D)熱心公益,發揮團隊精神有具體事蹟者
#1800053
22. 期貨信託事業對不特定人募集之每一期貨信託基金,平時所保持之流動資產應至少達該期貨信託 基金淨資產價值之多少百分比? (A)百分之三十 (B)百分之二十 (C)百分之十 (D)百分之五
#1800054
23. 期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券? 甲.上市 有價證券;乙.政府債券;丙.證券投資信託基金;丁.本期貨信託事業發行之證券;戊.本期貨信託 事業發行之期貨信託基金受益憑證;己.私募之有價證券;庚.經主管機關核准之受益證券 (A)全部都可以 (B)除丁以外皆可以 (C)除丁、戊以外皆可以 (D)除丁、戊、己以外皆可以
#1800055
24. 以下何者為主管機關得廢止追加募集期貨信託基金之事由? (A)經營期貨信託事業有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (B)依期貨信託事業申請書件,有事實證明無達成發行計畫之能力 (C)期貨信託事業之財務報告不依一般公認會計原則編製,情節重大者 (D)內部控制制度之設計有重大缺失
#1800056
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