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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 101-150#140211
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140 接受客戶受託執行之業務,何者得為之?
(A)明顯違反相關法令規定者
(B)收受客戶酬庸,而未損及公司利益者
(C)未經主管機關核准承辦之業務活動
(D)符合相關法令規定,且業經主管機關核准之業務
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統計:
A(1), B(0), C(0), D(43), E(0) #3907051
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585383
考題觀念 本題屬於證券(期貨)業從業人員...
(共 947 字,隱藏中)
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140. 接受客戶受託執行之業務,何者得為之? (A)明顯違反相關法令規定者 (B)收受客戶 酬庸,而未損及公司利益者 (C)未經主管機關核准承辦之業務活動 (D)符合相關法令 規定,且業經主管機關核准之業務
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128. 接受客戶受託執行之業務,何者得為之? (A)明顯違反相關法令規定者 (B)收受客戶酬庸,而未損及公司利益者 (C)未經主管機關核准承辦之業務活動 (D)符合相關法令規定,且業經主管機關核准之業務
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140 接受客戶受託執行之業務,何者得為之? (A)明顯違反相關法令規定者 (B)收受 客戶酬庸,而未損及公司利益者 (C)未經主管機關核准承辦之業務活動 (D)符合相關法令規定,且業經主管機關核准之業務
#1875500
140 接受客戶受託執行之業務,何者得為之? (A)明顯違反相關法令規定者 (B)收受客戶酬庸,而未損及公司利益者 (C)未經主 管機關核准承辦之業務活動 (D)符合相關法令規定,且業經主管機關核准之業務
#2425116
140. 接受客戶受託執行之業務,何者得為之? (A)明顯違反相關法令規定者 (B)收受客戶酬庸,而未損及公司利益者 (C)未經主管機關核准承辦之業務活動 (D)符合相關法令規定,且業經主管機關核准之業務
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27. 接受客戶受託執行之業務,何者得為之(A)明顯違反相關法令規定者(B)收受客戶酬庸,而未損及公司利益者(C)未 經主管機關核准承辦之業務活動(D)符合相關法令規定,且業經主管機關核准之業務。
#731975
141 下列何者行為有誤?(A)將客戶私下轉介於其他同業或交易商(B)依公司及相關法令規範,執行客戶所託之業務(C)事先與客戶簽訂受託執行業務範圍之約定書(D)誠實告知客戶受託業務執行之結果
#3907052
142 金融從業人員不應該有下列何種行為?(A)以職務上所知悉消息,告知第三人(B)不得利用客戶名義或帳戶,為自己或第三人買賣(C)不得有隱瞞、利誘客戶之行為(D)接受客戶委託買賣時,不得以自己之計算為買入或賣出之相對行為
#3907053
143 滋收客戶新台幣壹佰元,但是已聯絡不到客戶,請問下列處置何者正確?(A)捐給慈善機構(B)交給主管(C)充當公費(D)掛在帳上
#3907054
144 金融從業人員進行徵授信業務時,下列何者為非?(A)徵信時須詳實審查客戶財務及信用狀況(B)利害關係人授信須符合法令規定(C)定期辦理覆審(D)為達成自身績效,可忽視授信客戶可能潛藏之倒帳風險
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