阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融市場常識與職業道德
>
115年 - Part II : 職業道德 101-150#140211
> 試題詳解
148 下列何者屬善良管理人之原則?
(A)為客戶適度分散投資風險
(B)集中購買單一投資商品
(C)以高獲利高風險商品為推介目標
(D)未告知投資風險
答案:
登入後查看
統計:
A(43), B(0), C(0), D(0), E(0) #3907059
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585374
考點觀念 本題測驗的是 善良管理人原則(...
(共 1076 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
148. 下列何者屬善良管理人之原則? (A)為客戶適度分散投資風險 (B)集中購買單一投資 商品 (C)以高獲利高風險商品為推介目標 (D)未告知投資風險
#1013767
182. 下列何者屬善良管理人之原則? (A)為客戶適度分散投資風險 (B)集中購買單一投資商品(C)以高獲利高風險商品為推介目標 (D)未告知投資風險
#151696
148 下列何者屬善良管理人之原則? (A)為客戶適度分散投資風險 (B)集中購買單一 投資商品 (C)以高獲利高風險商品為推介目標 (D)未告知投資風險
#1875508
148 下列何者屬善良管理人之原則? (A)為客戶適度分散投資風險 (B)集中購買單一 投資商品 (C)以高獲利高風險商品為推介目標 (D)未告知投資風險
#2425124
148. 下列何者屬善良管理人之原則? (A)為客戶適度分散投資風險 (B)集中購買單一投資商品 (C)以高獲利高風險商品為推介目標 (D)未告知投資風險
#609638
149 金融從業人員應以自己的專業知識替客戶選擇合適的商品,在執行時應遵守之原則為?(A)最大誠信原則(B)從業人員利益最大化原則(C)金融商品風險最大化原則(D)以上皆是
#3907060
150 金融商品風險高低不同,對屬於保守型之客戶,從業人員應推薦之商品為何?(A)穩健保守型商品(B)高風險高報酬商品(C)目前公司主力推薦之商品(D)公司所有之商品
#3907061
201 為防範利益衝突及保護營業秘密,證券商之董事、監察人及受僱人員等內部人員獲悉承銷部門出售其包銷取得之股票或自營部門欲為買賣股票種類者,下列敘述何者為正確?(A)於承銷部門出售或自營部門買賣前,不得為同種類股票之買賣委託(B)為服務客戶,立刻將此消息告知主要客戶先為買賣同種類股票(C)自己或通知親朋好友先為買賣同種類股票(D)立刻報告直屬主管因應處理
#3907062
202 證券商之業務人員發現客戶的交易資料有異常時,應該如何處理?(A)為了避免上級責怪,自己私下改正(B)一方面告知主管,另一方面則與客戶做確認(C)與客戶確認即可(D)若不影響整體作業的流程,為了避免麻煩,可以忽略它
#3907063
203 對於證券商之業務人員執行業務而言,下列敘述何者正確?(A)為了自己前途著想,可以把A公司機密帶去B公司,以獲取更高的職位(B)只要不要太張揚,可以利用公司未公開的資訊,以家人的戶頭投資來獲利(C)若遇總體經濟環境不佳等因素,使得客戶資產的規模縮水,基於善良管理原則,仍要告知客戶(D)有時接受供應商的招待,也算是一種正常的交際活動
#3907064
相關試卷
115年 - 115 金融市場常識 451-504#140442
2026 年 · #140442
115年 - 115 金融市場常識 401-450#140440
2026 年 · #140440
115年 - 115 金融市場常識 301-350#140405
2026 年 · #140405
115年 - 115 金融市場常識 251-300#140381
2026 年 · #140381
115年 - 115 金融市場常識 201-250#140377
2026 年 · #140377
115年 - 115 金融市場常識 151-200#140374
2026 年 · #140374
115年 - 115 金融市場常識 101-150#140369
2026 年 · #140369
115年 - 115年 51-100#140269
2026 年 · #140269
115年 - Part II : 職業道德 551-616#140216
2026 年 · #140216
115年 - Part II : 職業道德 451-500#140214
2026 年 · #140214