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期貨信託法規與自律規範
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104年 - 104-1 期信基金銷售人員-期貨信託法規及自律規範#21986
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15. 有關期貨信託基金短線交易之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)短線交易認定標準應記載於公開說明書中
(B)符合短線交易認定標準時,期貨信託事業得要求基金銷售機構拒絕該客戶之新增申購
(C)短線交易認定標準係指申購與申請買回時間少於五日
(D)定時定額投資、同一基金間轉換及指數股票型基金不適用短線交易認定標準
答案:
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統計:
A(1), B(0), C(23), D(4), E(0) #836654
詳解 (共 1 筆)
cj.wang
B1 · 2017/06/03
#2242884
短線交易之認定標準係指申購與申請買回時間...
(共 30 字,隱藏中)
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21. 有關期貨信託基金短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)短線交易認定標準應記載於公開說明書中 (B)符合短線交易認定標準時,期貨信託事業得要求基金銷售機構拒絕該客戶之新增申購 (C)短線交易認定標準係指申購與申請買回時間少於五日 (D)定時定額投資、同一基金間轉換及指數股票型基金不適用短線交易認定標準
#1791634
16. 有關期貨信託基金短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)短線交易認定標準應記載於公開說明書中 (B)符合短線交易認定標準時,期貨信託事業得要求基金銷售機構拒絕該客戶之新增申購 (C)短線交易認定標準係指申購與申請買回時間少於五日 (D)定時定額投資、同一基金間轉換及指數股票型基金不適用短線交易認定標準
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39. 有關期貨信託基金短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)短線交易認定標準應記載於公開說明書中 (B)符合短線交易認定標準時,期貨信託事業得要求基金銷售機構拒絕該客戶之新增申購 (C)短線交易認定標準係指申購與申請買回時間少於五日 (D)定時定額投資、同一基金間轉換及指數股票型基金不適用短線交易認定標準
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30. 有關期貨信託基金短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)短線交易認定標準應記載於公開說明書中 (B)符合短線交易認定標準時,期貨信託事業得要求基金銷售機構拒絕該客戶之新增申購 (C)短線交易認定標準係指申購與申請買回時間少於五日 (D)定時定額投資、同一基金間轉換及指數股票型基金不適用短線交易認定標準
#1800062
16. 期貨信託基金申購以信用卡申購時,下列敘述何者錯誤? (A)應以信用卡中心撥付款項之營業日,作為有效基金申購日 (B)只要能依期限付款,不限申購人本人之信用卡申購基金 (C)申購人有積欠信用卡帳款時,期貨信託事業不得接受信用卡發卡銀行之要求,於買回價金中逕扣結欠之信用卡帳款代付予發卡銀行 (D)期貨信託事業接受申購前,應與發卡銀行確認每筆申購價金未超過簽帳額度
#836655
17. 對不特定人募集之期貨信託基金,其受益人請求期貨信託事業買回受益憑證時,其買回價格之敘述,何者正確? (A)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構前一營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之 (B)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構後之第三個營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之 (C)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次一營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之 (D)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構後一週內之平均期貨信託基金淨資產價值核算之
#836656
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時,下列何者應依期貨信託契約之規定,為期貨信託基金受益人之權益向期貨信託事業追償? (A)主管機關 (B)期貨公會 (C)證券投資人暨期貨交易人保護中心 (D)基金保管機構
#836657
19. 期貨信託事業之經營,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業經營業務,應由登記合格業務員執行業務 (B)期貨信託事業之業務員於從事期貨信託業務之行為,視為該事業授權範圍內之行為 (C)期貨信託事業應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實信用原則執行業務 (D)期貨信託事業應依主管機關所定內部人員管理規範執行之
#836658
20. 期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業,以下申請改制應具備條件之敘述,何者有誤? (A)已取得金管會所核發兼營期貨信託事業之許可證照 (B)申請改制前,需先向期貨公會報備 (C)申請改制為期貨信託事業並兼營期貨經理事業之議案,需經股東會決議通過 (D)應同時申請由改制之期貨信託事業兼營期貨經理事業,以維護期貨經理事業原有客戶之權益
#836659
21. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,下列何者正確? (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳 (B)對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告 (C)對經主管機關核准募集之期貨信託基金,為宣傳廣告或其他促銷活動 (D)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
#836660
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