阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
107年 - 107-3 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(A卷):防制洗錢與打擊資恐法令及實務#74617
> 試題詳解
15.( )銀行對於高風險客戶至少每隔多久應檢視其辨識高風險客戶及實質受益人 身分所取得之資訊?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
答案:
登入後查看
統計:
A(3217), B(22), C(16), D(203), E(0) #1948661
詳解 (共 1 筆)
寬妃
B1 · 2021/07/21
#4927875
銀行對於高風險客戶至少每隔一年應重新檢視
(共 22 字,隱藏中)
前往觀看
8
0
私人筆記 (共 1 筆)
Jill0323
2019/05/19
私人筆記#1462713
未解鎖
銀行對於高風險客戶至少每隔一年應重新檢視...
(共 42 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
16.( )關於我國洗錢防制法及資恐防制法兩部法律通過並施行後之實質效益,下 列敘述何者錯誤?(A)提高我國的國際信譽(B)提升金融法遵監理標準(C)維 護對內及對外幣值之穩定(D)促進我國國際金融活動的發展
#1948662
17.( )請問防制洗錢金融行動工作組織(FATF)係透過何種機制督促會員落實防 制洗錢與打擊資恐國際標準?(A)經貿互助(B)法律制裁(C)自行調查(D)相 互評鑑
#1948663
18.( )以風險基礎方法(Risk-Based Approach)的角度,判斷下列敘述何者錯 誤?(A)客戶非自然人者,應將其組織型態與架構納入考量(B)屬於主管機 關核准之商品或服務,得不經評估直接視為低風險(C)風險評估應至少包括 地域、客戶、產品及服務、交易或支付管道等面向(D)訂定高洗錢及資恐風 險區域之名單時,得依總分支據點之經驗及實際需求,選擇適合之參考依 據
#1948664
19.( )中央銀行掌理我國外匯業務,因此銀行辦理跨境匯款時應依「銀行業辦理 外匯業務作業規範」辦理,下列敘述何者錯誤?(A)匯出匯款時,應憑客戶 填具有關文件及查驗身分文件或基本登記資料後辦理(B)應憑客戶之匯入匯 款通知書、外幣票據或外幣現鈔及查驗身分文件或基本登記資料後辦理 (C)應訂定風險管理程序,並加強審查(D)如擔任中介行之角色,應確保轉 匯過程中,所有資訊保留於轉匯出之電文中,並保留最多 5 年
#1948665
20.( )下列何者非金融機構防制洗錢辦法所稱實質受益人之定義?(A)客戶之未 成年子女(B)對客戶具最終所有權或控制權之自然人(C)由他人代理交易之 自然人本人(D)對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人
#1948666
21.( )非金融事業或人員違反洗錢防制法關於確認客戶身分程序所定辦法者,請 問中央目的事業主管機關應處以罰鍰之額度?(A)處新臺幣一萬元以上五十 萬元以下罰鍰(B)處新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰(C)處新臺幣六萬 元以上二百萬元以下罰鍰(D)處新臺幣十萬元以上一千萬元以下罰鍰
#1948667
22.( )大額通貨繳交保費的狀況雖然較以前為少,但是仍然有客戶透過大額現金 繳交保費,在洗錢與資恐上的疑慮主要是下列哪一點:(A)客戶保單繼續率 可能有問題(B)客戶可能想利用通貨製造金流上的斷點(C)表示保險業業者 的繳費通路與方式不夠完備(D)通貨造成經手人員可能侵吞的問題
#1948668
23.( )證券期貨業對帳戶及交易監控機制應予以測試,下列何者非測試面向? (A)內部控制流程(B)錯誤統計比率(C)輸入資料與系統欄位正確性(D)模型 驗證
#1948669
25.( )依洗錢防制法第 14 條第 1 項規定,旅客或隨交通工具服務之人員出入境攜帶攜帶一定金額以上,應向海關申報;海關受理申報後,應向法務部調查局通報。此項管制稱為下列何者?(A)擴大沒收制度(B)通貨交易管制(C)確認客戶身分管制(D)強化邊境金流管制
#1948671
26.( )關於洗錢者利用守門員協助洗錢的情形,下列敘述何者錯誤?(A)越來越 多洗錢者向專家尋求協助,替他們管理財務(B)合法的專業服務,也可能被 洗錢者用來協助洗錢服務(C)有些洗錢者也會收買知情的專業人士,為他們 設計洗錢架構(D)買賣房地產時代替客戶收付款項不可能被洗錢者用來協助 洗錢
#1948672
相關試卷
115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
2026 年 · #138048
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208
112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
2023 年 · #117808