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投資型保險商品概要、金融體系概述
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無年度 - 投資型測驗第二章投資型保險法令介紹(下)#84704
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151. 下列對證券投資顧問事業的敘述,何者錯誤?
(A)經營證券投資顧問事業,應經 證券暨期貨管理委員會之核准
(B)任何人非經核准,不得使用證券投資顧問事業 或類似事業之名稱
(C)組織型態以股份有限公司組織為限
(D)實收資本額不得少於 新臺幣十億元
答案:
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統計:
A(12), B(6), C(7), D(66), E(0) #2262535
詳解 (共 1 筆)
翁雅貞
B1 · 2020/10/12
#4312775
答案為D 其實收資本額不得少於 新臺幣...
(共 27 字,隱藏中)
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152. 下列敘述,何者錯誤? (A)證券投資顧問事業之部門主管、分支機構經理人及業 務人員,有資格的限制(B)證券投資顧問事業之業務人員,應參加證期會所指定 機構辦理之職前訓練與在職訓練 (C)證券投資顧問事業之部門主管、分支機構經 理人,應由證券信託投資基金的經理人兼任(D)證券投資顧問事業之業務人員於 執行職務前,應由所屬證券投資顧問事業向同業公會登記
#2262536
153. 下列那一項不是投資顧問事業自有資金的運用範圍? (A)購買政府債券或金融債 券(B)購買國庫券、可轉讓之銀行定期存單或商業票據 (C)買賣其推介予投資人相 同之有價證券(D)銀行存款
#2262537
154. 下列對我國有價證券集中保管事業之敘述,何者錯誤? (A)證券集中保管事業以 股份有限公司組織為限(B)實收資本額不得少於新臺幣五億元 (C)經營證券集中保 管事業,應經證券暨期貨管理委員會核准(D)有價證券保管應區分集中交易與店 頭交易之不同而分別由不同公司保管
#2262538
155. 下列那一項證券不得為證券集中保管事業所保管之有價證券? (A)在證券交易所 上市之有價證券(B)在證券商營業處所買賣之有價證券 (C)經證期會核定保管之有 價證券(D)壽險保單
#2262539
156. 下列那一項不是證券集中保管事業所經營之業務? (A)有價證券之保管(B)有價證 券融資融券等信用之給予 (C)有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥(D)有價證 券帳簿劃撥配發作業之處理
#2262540
157. 下列有關美國金融業分業的敘述,何者正確?A.早在1863年即已對州立案商業銀 行與投資銀行的分業有所規範B.1927年放鬆聯邦立案銀行從事有價證券業務的 限制C.商業銀行被認為是造成經濟大蕭條的禍首之一D.1933年頒布銀行法廢除 商業銀行與投資銀行分業的藩籬 (A)A與C(B)B與D (C)A與D(D)B與C
#2262541
158. 下列有關美國金融業分業的敘述,何者正確?A.對商業銀行與投資銀行分業的規 範最早出現於1863年B.20世紀初期各銀行為從事有價證券業務紛紛成立聯邦立 案銀行C.經濟大蕭條之前商業銀行經常為其客戶發行有價證券取得資金以償還 銀行債務D.格拉斯-史迪格法案的頒布正式架起商業銀行與投資銀行 跨業經營 的橋樑 (A)A與C(B)B與D (C)A與D(D)B與C
#2262542
159. 下列有關美國金融服務現代化法案的敘述,何者正確?A.廢除格拉斯-史迪格法 案及銀行控股公司法的限制B.州政府仍然擁有監督保險業的權力C.各金融機構 必須公布其保護消費者隱私的政策D.禁止消費者的個人資料在各關係企業間流 通 (A)A與B(B)A與C (C)B與D(D)A,B與C
#2262543
160. 下列有關美國金融服務現代化法案的敘述,何者正確?A.允許成立金融控股公司 B.聯邦政府重新擁有監督保險業的權力C.各金融機構必須公布其保護消費者隱 私的政策D.金融控股公司僅能在保險,證券及銀行中選擇經營其中兩項業務 (A)A與B(B)A與C (C)B與D(D)A,B與C
#2262544
161. 美國下列那一個單位於1987年同意商業銀行的控股公司成立投資銀行? (A)證管 會(B)州保險廳 (C)聯邦準備埋事會(D)以上皆非
#2262545
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