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證照◆金融職業道德題庫
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188. 交易人小王以電話委託某金融服務業進行金融商品交易,以下敘述何者正確?
(A)該金融服務業接單之業務員,應在電話中覆誦小王的委託內容,無誤後再填寫委託書交付執行
(B)成交後,由該金融服務業接單之業務員,以電話向小王進行成交回報並錄音即可,毋須再寄送交易報告書給小王
(C)該金融服務業應將小王之交易報告書,依小王之電話指示交付或寄送,不必依契約約定方式進行
(D)該金融服務業已向小王進行成交回報及寄送交易報告書,善盡充分告知之義務,因此毋須再定期交付或寄送對帳資料給小王,避免浪費資源
證照◆金融職業道德
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職業道德-2#3548
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