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專業科目-法律常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項題庫下載題庫

上一題
71. 銀行業確認客戶身分，若該客戶為法人者，原則上應先瞭解有具控制權之最終自然人身分，而依「銀行業防制 洗錢與打擊資恐注意事項」規定，所稱具控制權係指持有該法人股份或資本超過多少百分比者？
(A)百分之二十五
(B)百分之五十
(C)百分之三十五
(D)百分之十

答案：登入後觀看
難度： 非常簡單
1F
cindyhsu212 小二上 (2018/04/12)

求解

2F
Dennis Yang 小一下 (2019/03/26)

金融機構防制洗錢辦法第 3 條第 7 款第 1 大目第 1 小目

3F
weizhi1991xu 大二上 (2023/07/06)
 
七、第四款第三目規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質受益人，及採取合理措施驗證：
（一）客戶為法人、團體時：
1.具控制權之最終自然人身分。所稱具控制權係指直接、間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五者，金融機構得請客戶提供股東名冊或其他文件協助完成辨識。
2.依前小目規定未發現具控制權之自然人，或對具控制權自然人是否為實質受益人有所懷疑時，應辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人。
3.依前二小目規定均未發現具控制權之自然人時，金融機構應辨識高階管理人員之身分。


71. 銀行業確認客戶身分，若該客戶為法人者，原則上應先瞭解有具控制權之最終自然..-阿摩線上測驗