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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-3 期貨銷售人員-期貨信託法規及自律規範#68905
> 試題詳解
16. 下列關於期貨信託事業應繳存之營業保證金之敘述,何者錯誤?
(A)營業保證金,應以現金、政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等 級以上之有價證券繳存
(B)信託業兼營者免繳存營業保證金
(C)期貨信託事業所繳存之營業保證金非經主管機關核准,不得辦理提取或調換
(D)期貨信託事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣五千 萬元
答案:
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統計:
A(1), B(44), C(1), D(75), E(0) #1787730
詳解 (共 1 筆)
fan
B1 · 2018/10/19
#3040026
保證金 2500萬
(共 11 字,隱藏中)
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相關試題
17. 下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者錯誤? (A)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資 (C)其他經金管會核准之有關業務 (D)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證
#1787731
18. 期貨信託事業應執行期貨信託基金之法律風險管理,下列何項敘述錯誤? (A)應設置直接隸屬於董事會之法令遵循單位,不得隸屬總經理 (B)法令遵循單位負責規範期貨信託事業運用期貨信託基金之相關法規,並評估相關法律風險 (C)期貨信託基金於進行交易或投資前,應訂定適當程序與交易對手確認彼此權利義務關係 (D)期貨信託基金於進行交易或投資前,應就該交易之適法性及是否具備合法文件予以審查
#1787732
19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構終止辦理期貨信託基金銷售業務 時,下列規定何者正確? (A)應即通知期貨信託事業 (B)由期貨信託事業於事實發生日起三日內,向期貨公會申報並公告 (C)期貨信託基金銷售機構終止辦理業務後,則應轉回期貨信託事業辦理 (D)期貨信託基金銷售機構終止辦理本項業務後,於轉由其他期貨信託基金銷售機構辦理前,由 期貨信託事業自行辦理後續期貨信託基金之買回、轉換或其他相關事宜
#1787733
20. 依期貨信託基金管理辦法之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託基金之受益權,按受益權單位總數,平均分割 (B)期貨信託事業不須於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數 (C)受益憑證為數人共有者,應共同行使受益權 (D)受益憑證只能轉讓予特定人
#1787734
21. 期貨信託事業經核發營業執照後,除他業兼營者外,首次申請募集之期貨信託基金應自開始募 集日起多少時間內募集成立? (A)三十天 (B)四十五天 (C)六十天 (D)九十天
#1787735
22. 對不特定人募集之期貨信託基金,當其淨資產價值低於新臺幣多少元時,應報主管機關核准後 終止期貨信託契約? (A)一千萬 (B)二千萬 (C)三千萬 (D)五千萬
#1787736
23. 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相 當資格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項ABC皆是
#1787737
24. 關於期貨信託基金作業風險管理之敘述,何者錯誤? (A)期貨信託事業對於業務及交易流程中之作業風險應訂定適當管控機制 (B)交易人員在交易後應取得交易對手的充分資訊 (C)基金會計部門應從獨立於交易部門之單位取得價格資訊 (D)期貨信託事業應及時處理所有經核准之交易
#1787738
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金受益憑證之交付方式為何? (A)採臨櫃辦理方式 (B)採郵寄方式 (C)採帳簿劃撥方式 (D)由銷售人員轉交客戶
#1787739
26. 有關期貨信託基金名稱之規定,下列何者敘述錯誤? (A)應標明期貨字樣 (B)不得違反其基本方針及投資範圍 (C)應標明期貨信託事業之字樣以茲區別 (D)不得使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
#1787740
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