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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#113741
> 試題詳解
16. 有關受益人自行召集會議之規定,下列何者敘述錯誤?
(A)應繼續持有受益憑證一年以上
(B)所持有受益權單位數占提出時受益權單位總數百分之五以上
(C)應以書面敘明提議事項及理由
(D)申請主管機關核准
答案:
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統計:
A(56), B(396), C(11), D(95), E(0) #3090131
詳解 (共 2 筆)
sandra690811
B1 · 2023/05/01
#5795763
所持有受益權單位數占提出時受益權單位總數
百分之三
以上
11
0
a41y621
B2 · 2023/05/03
#5797357
法規名稱: 證券投資信託基金受益人會議...
(共 443 字,隱藏中)
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相關試題
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事期貨 交易與期貨相關現貨商品之投資,除主管機關核准外,其範圍應符合之規定,下列何者為非? (A)由期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證 (B)保單 (C)經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣之期貨交易 (D)經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自利率之期貨交易
#3090132
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理 之受益憑證、基金股份或投資單位? (A)信託業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (D)期貨信託事業
#3090133
19. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,不得超過基金每日淨資產價值之多少比例? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#3090134
20. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除組合型及保本型期貨信託基金之外,期貨信託事業運用期貨 信託基金持有有價證券,其總市值占本期貨信託基金淨資產價值之比率上限為何? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#3090135
21. 有關期貨信託基金之財務報告規定,下列何者錯誤? (A)應於每會計年度終了後三個月內編具年度財務報告 (B)財務報告應經會計師查核簽證,並經基金保管機構簽署 (C)對不特定人募集期貨基金之報告應予以公告之 (D)應送由期貨公會彙送主管機關
#3090136
22. 專營期貨信託事業首次申請對不特定人募集期貨信託基金,其最低成立金額為新臺幣多少金額? (A)三億元 (B)五億元 (C)六億元 (D)十億元
#3090137
23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金持有有價證券總市值超過本期 貨信託基金淨資產價值多少比率時,應依主管機關規定申請兼營證券投資信託事業? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#3090138
24. 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定? (A)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付 (B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行等相關規範 (C)應與期貨信託事業簽訂銷售契約 (D)對於首次申購之客戶,要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件
#3090139
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨信託基金資 產之行為,下列何者不包括在內? (A)為交易或投資決策所需之投資組合調整 (B)給付依期貨信託契約約定應由期貨信託基金負擔之款項 (C)給付依期貨信託契約約定應分配予受益人之可分配收益 (D)因期貨信託事業買回受益憑證而自行退佣給受益人
#3090140
26. 對不特定人募集之期貨信託基金合併之申請經主管機關核准後,期貨信託事業應即將相關事項公告並 通知消滅及存續期貨信託基金之受益人,公告日至期貨信託基金合併基準日,不得少於幾個營業日? (A)十五個營業日 (B)二十個營業日 (C)二十五個營業日 (D)三十個營業日
#3090141
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