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證券商應依第十六條規定，分別依其種類經營證券業務，不得經營其本身以外之業務。但經主管機關核准者，不在此限。
證券商不得由他業兼營。但金融機構得經主管機關之許可，兼營證券業務。
證券商非經主管機關核准，不得投資於其他證券商。

第177條

違反第三十四條、第四十條、第四十三條之八第一項、第四十五條、第四

十六條、第五十條第二項、第一百十九條、第一百五十條或第一百六十五條規定者，處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金。

違反第一百六十五條之一或第一百六十五條之二準用第四十條、第一百五

十條規定，或違反第一百六十五條之一準用第四十三條之八第一項規定者

，依前項規定處罰。