期貨交易法規題庫下載題庫

期貨商應設置：
※期貨商經營期貨業務，應由登記合格之業務員執行業務 
※期貨商應將公司執照、許可證照及營利事業登記證，懸掛於營業處所之顯著位置
※期貨商應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業務，並作成稽核報告，備供查核(期貨商內部控制制度之訂定或變更，應報經董事會同意，並留存備查)

※自營部門人員管理
 1.期貨經紀及自營部門場地及作業應作適當區隔。 
 2.自營部門不得以證券或期貨經紀部門之受託資訊為交易決策之 基礎。 
 3.期貨及證券自營部門交易人員，除有期貨商負責人及業務員管 理規則第七條第三項及第四項規定或其他法令另有規定之情事 外，應為專任。

※期貨商讓與全部或主要部分之營業或財產，應事先向主管機關申報核准。

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