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期貨信託法規與自律規範
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113年 - 113-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#121918
> 試題詳解
17.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金從事經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易,其交易之總風險暴露,除主管機關核准外,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比率?
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之四十
答案:
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統計:
A(15), B(151), C(41), D(53), E(0) #3292870
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/18
#6913139
1. 題目解析 本題涉及的是「期貨信託基...
(共 717 字,隱藏中)
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18.期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資時,下列何項說明錯誤? (A)從事交易或投資,應依據分析報告作成決定書 (B)交付執行時應作成執行紀錄 (C)應按季提出檢討報告 (D)分析報告與決定書應有合理基礎及根據
#3292871
19.期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之幾? (A)十 (B)二十 (C)三十 (D)五十
#3292872
20.有關期貨信託契約應行記載事項之規定不包括下列何項? (A)期貨信託事業之權利、義務及法律責任 (B)期貨信託基金之名稱及其存續期間 (C)期貨信託基金經理人之姓名 (D)受益人之權利、義務及法律責任
#3292873
21.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業因故意或過失而導致基金發生損害者之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託事業應於全權委託契約及公開說明書明定,期貨信託事業對受委任機構之選任或指示,因故意或過失而導致基金發生損害者,應負賠償責任 (B)期貨信託事業應依特定金錢信託契約規定,履行責任及義務 (C)如期貨信託事業委由受委任機構處理者,就受委任機構或其受雇人之故意或過失,不用負 責 (D)期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務,如委由受委任機構處理者,就受委任機構或其受雇人之故意或過失如因而致損害期貨信託基金資產時,僅由受任機構負賠償責任
#3292874
22.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨信託事業募集之期貨信託基金,不須與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)期貨信託事業及基金保管機構就自有財產所負債務,其債權人不得對於期貨信託基金資產請求扣押或行使其他權利 (C)基金保管機構應依法令及期貨信託契約之規定,一般管理人之注意義務及忠實義務,保管期貨信託基金資產 (D)基金保管機構之董事,不是內線交易規範主體,所以得將基於職務上所知悉之消息從事期貨交易或投資期貨相關現貨商品或將該消息洩漏予他人
#3292875
23.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金從事於外國期貨基金之投資時,該外國期貨基金成立應滿多少年? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3292876
24.期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資,下列有關分析報告、決定書及執行紀錄之敘述,何者錯誤? (A)分析報告應載明分析基礎、根據及建議 (B)決定書應載明決定買賣之標的種類、數量、價格及時機 (C)執行紀錄應記載實際買賣之標的種類、數量、價格及時間,並說明差異原因 (D)各項資料及報告應由負責之人員簽名蓋章,並應保存二年
#3292877
25.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法令所定應遵循之作業原則,並由期貨信託事業送交哪個機關審查? (A)期貨交易所 (B)期貨商業同業公會 (C)證期局 (D)投信投顧公會
#3292878
26.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資,下列敘述何者錯誤? (A)應依期貨信託契約所載之投資地區、市場、種類及範圍 (B)應於股東會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施 (C)風險監控管理措施應針對期貨信託基金從事之交易或投資,分別衡量可能之各類型風險 (D)期貨信託事業之董事會至少應每季檢視基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失
#3292879
27.對不特定人募集之期貨信託基金,其受益人請求期貨信託事業買回受益憑證時,其買回價格之敘述,下列何者正確? (A)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構前一營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之 (B)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構後之第三個營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之 (C)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次一營業日之期貨信託基金淨資產價值核算之 (D)以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構後一週內之平均期貨信託基金淨資產價值核算之
#3292880
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