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期貨信託法規與自律規範
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102年 - 102-4 期貨交易分析人員︰期貨法規與自律規範#124764
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17.欲擔任期貨商下列何項職務,需同時取得專業資格及具備相關工作經驗?
(A)期貨交易之自行買賣
(B)期貨交易之全權委託
(C)期貨交易之自行查核
(D)期貨交易之內部稽核
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MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/02
#6828685
1. 題目解析 題目要求了解在期貨商內擔...
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228.欲擔任期貨商下列何項職務,須同時取得專業資格及具備相關工作經驗?(A)期貨交易之自行買賣 (B)期貨交易之全權委託 (C)期貨交易之自行查核 (D)期貨交易之內部稽核。
#233257
欲擔任期貨商下列何項職務,須同時取得專業資格及具備相關工作經驗? (A)期貨交易之自行買賣 (B)期貨交易之全權委託 (C)期貨交易之自行查核 (D)期貨交易之內部稽核
#440740
10.欲擔任期貨商下列何項職務,須同時取得專業資格及具備相關工作經驗?(A)期貨交易之自行買賣(B)期貨交易之全權委託(C)期貨交易之自行查核(D)期貨交易之内部稽核
#631816
9. 欲擔任期貨商下列何項職務,須同時取得專業資格及具備相關工作經驗? (A)期貨交易之自行買賣 (B)期貨交易之全權委託 (C)期貨交易之自行查核 (D)期貨交易之內部稽核
#1609784
21. 欲擔任期貨商下列何項職務,須同時取得專業資格及具備相關工作經驗? (A)期貨交易之自行買賣 (B)期貨交易之全權委託 (C)期貨交易之自行查核 (D)期貨交易之內部稽核
#1868074
18. 依我國期貨交易法之規定,期貨商接受期貨交易人委託時,故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時,該行為之法定刑罰可處多少? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金, (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#3365740
19. 有關兼營期貨顧問事業者之實收資本額規定,以下敘述何者錯誤?(A)證券投資顧問事業兼營者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元(B)經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業兼營者,其實收資本額應達新臺幣一億元(C)期貨經理事業兼營者,實收資本額為新臺幣一億元(D)證券經紀商兼營者,實收資本額為新臺幣二億元
#3365741
20. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤?(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年(C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年(D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年
#3365742
21. 有關專營期貨經理事業設置分支機構之規定,下列敘述何者錯誤?(A)分支機構僅得辦理期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬(B)營業須滿一年(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額(D)資本額須增加新臺幣二千五百萬元
#3365743
22. 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?(A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約(B)共同委任人數不得超過十五人(C)不得同時包括法人及自然人(D)於期貨交易全權委任契約存續期間內終止契約,須經過半數共同委任人之書面同意
#3365744
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