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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
> 試題詳解
17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易,除因避險目的外,其契 約價值超過其基金淨資產價值多少比率者,應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業?
(A)百分之二十
(B)百分之三十
(C)百分之四十
(D)百分之五十
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統計:
A(19), B(19), C(325), D(15), E(0) #3145592
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/07
#7043114
1. 題目解析 本題目主要涉及「期貨信託...
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18. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金合併之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得與本事業之其他期貨信託基金合併 (B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金 (C)合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難 (D)如消滅期貨信託基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣六千萬元,且存續期貨信託基金之期貨信託契約內容未修改者,得逕向主管機關申請核准該合併案,毋須經受益人會議同意合併
#3145593
19. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業對不特定人募集傘型期貨信託基金之規定,以下敘述何者 正確? (A)子期貨信託基金數不得超過五檔 (B)只要有過半數之子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即可成立 (C)子期貨信託基金間得有自動轉換機制 (D)子期貨信託基金間之轉換費用,由期貨信託事業自行訂定
#3145594
20. 下列有關期貨信託基金風險管理之敘述,何者有誤? (A)由期貨信託事業自行訂定完善之控管計畫,毋須依期貨公會所定相關規範辦理 (B)期貨信託事業董事會應至少每季檢視基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失 (C)期貨信託事業發現期貨信託基金之淨資產價值低於「期貨信託基金管理辦法」第三十七條所定標準時,應立即通報主管機關 (D)期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資之風險監控管理措施,應於董事會通過之內部控 制制度中訂定
#3145595
21. 期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資,下列事項何者錯誤? (A)從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資時,應依主管機關公告之投資地區、市場、種類及範圍 (B)從事交易或投資,應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施 (C)董事會至少每季檢討所經理基金之總風險暴露程度、計算風險之方式及最大可能損失 (D)發現基金之淨值低於「期貨信託基金管理辦法」第三十七條所定標準時,應即通報主管機關
#3145596
22. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,應訂定並執行全權委託其他專業機構運用期貨信託 基金之內部作業規範,該內部作業規範應提報何者通過? (A)股東會 (B)董事會 (C)期貨公會 (D)金管會
#3145597
23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告、 公開說明會及其他促銷活動違反規定時,應由何者負責? (A)基金保管機構 (B)銷售機構的業務員 (C)期貨信託事業的負責人 (D)期貨信託事業及該基金銷售機構
#3145598
24. 依期貨信託基金管理辦法之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託基金之受益權,按受益權單位總數,平均分割 (B)期貨信託事業不須於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數 (C)受益憑證為數人共有者,應共同行使受益權 (D)受益憑證只能轉讓予特定人
#3145599
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益 憑證、基金股份或投資單位? (A)信託業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (D)期貨信託事業
#3145600
26. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資第三十八條 第一項第四款之國內有價證券,其種類及範圍,下列何者不包括在內? (A)上市有價證券 (B)政府債券 (C)證券投資信託事業發行之基金受益憑證 (D)連動債券
#3145601
27. 下列何者不得接受期貨信託事業委任擔任期貨信託基金銷售機構? (A)證券投資顧問事業 (B)產險業 (C)證券經紀商 (D)信託業
#3145602
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