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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#90588
> 試題詳解
17. 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?
(A)申報日前五個營業日平均已發行單位數及申報生效占原申請核准發行單位數之比率達百分之八 十以上
(B)申請書件應送由期貨公會審查轉報主管機關申請核准
(C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月
(D)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集
答案:
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統計:
A(47), B(45), C(297), D(96), E(0) #2448284
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/10/12
#5151207
(C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿3...
(共 24 字,隱藏中)
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相關試題
18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經 理之受益憑證、基金股份或投資單位? (A)信託業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (D)期貨信託事業
#2448285
19. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准? (A)受益人會議決議終止期貨信託契約 (B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準 (D)依期貨信託契約約定之存續期間到期
#2448286
20. 專營期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,自成立後滿多少時間,受益人始得申請買回? (A)一個月 (B)四十五日 (C)九個月 (D)一年
#2448287
21. 有關期貨信託基金之財務報告規定,下列何者錯誤? (A)應於每會計年度終了後三個月內編具年度財務報告 (B)財務報告應經會計師查核簽證,並經基金保管機構簽署 (C)對不特定人募集期貨基金之報告應予以公告之 (D)應送由期貨公會彙送主管機關
#2448288
22. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託基金合併之規定,下列敘述何者錯誤? (A)得與本事業之其他期貨信託基金合併 (B)合併之期貨信託基金應同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金 (C)合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難 (D)如消滅期貨信託基金最近三十個營業日淨資產價值平均低於新臺幣六千萬元,且存續期貨信託基 金之期貨信託契約內容未修改者,得逕向主管機關申請核准該合併案,毋須經受益人會議同意合 併
#2448289
23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,除 主管機關核准外,至少應投資幾檔以上之子基金? (A)二檔 (B)三檔 (C)四檔 (D)五檔
#2448290
24. 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定? (A)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付 (B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行等相關規範 (C)應與期貨信託事業簽訂銷售契約 (D)對於首次申購之客戶,要求其提出身分證明文件或法人登記證明文件
#2448291
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之資產組成來源不包括下列何者? (A)基金孳息 (B)發行受益憑證所取得之申購價款 (C)申購手續費 (D)動用基金所購置之各項資產
#2448292
26. 下列何者是期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,可以在廣告、公開說明會及其他營業促 銷活動中所為之行為? (A)非保本型基金但保證獲利 (B)對未經主管機關核准募集之期貨信託基金,預為宣傳廣告或其他促銷活動 (C)以主管機關核准之名義,保證受益憑證價值 (D)以實際數據展現過去操作績效
#2448293
27. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託基金之受益權,按受益權單位總數,平均分割 (B)期貨信託事業不須於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數 (C)受益憑證為數人共有者,應共同行使受益權 (D)受益憑證只能轉讓予特定人
#2448294
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