投信投顧相關法規（含自律規範）題庫下載題庫

證券投資信託事業管理規則

第 5 條

證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二

日內公告，向本會申報並抄送同業公會。

前項所稱重大影響受益人權益之事項，指下列事項：

一、存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事。

二、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，造成公司營運重大困難。

三、向法院聲請重整。

四、董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動。

五、變更公司或所經理證券投資信託基金之簽證會計師。但變更事由係會

    計師事務所內部調整者，不包括在內。

六、有第三條第二款至第五款情事之一。

七、向與公司具有公司法第六章之一所定關係企業之關係者，或公司董事

    、監察人、經理人或持有已發行股份總...

證券投資信託事業管理規則

第 5 條

證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項，於事實發生之日起二

日內公告，向本會申報並抄送同業公會。

前項所稱重大影響受益人權益之事項，指下列事項：

一、存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事。

二、因訴訟、非訟、行政處分或行政爭訟事件，造成公司營運重大困難。

三、向法院聲請重整。

四、董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動。

五、變更公司或所經理證券投資信託基金之簽證會計師。但變更事由係會

    計師事務所內部調整者，不包括在內。

六、有第三條第二款至第五款情事之一。

七、向與公司具有公司法第六章之一所定關係企業之關係者，或公司董事

    、監察人、經理人或持有已發行股份總數百分之五以上股東本人或其

    關係人購買不動產。

八、募集之證券投資信託基金暫停及恢復計算買回價格。

九、經理之證券投資信託基金移轉他證券投資信託事業承受。

十、募集之證券投資信託基金合併。

十一、募集之證券投資信託基金契約終止。

第 3 條

證券投資信託事業有下列情事之一者，應先報請本會核准：

一、變更公司名稱。

二、停業或復業。

三、解散或合併。

四、讓與全部或主要部分之營業或財產。

五、受讓他人全部或主要部分之營業或財產。

六、變更資本額。

七、變更公司或分支機構營業處所。

八、其他經本會規定應經核准之事項。