投信投顧相關法規（含自律規範）題庫下載題庫

第 5 條

證券投資信託事業對於基金資產之運用有指示權，並應親自為之，除本會

另有規定外，不得複委任第三人處理；證券投資信託事業有指示基金保管

機構從事保管、處分、收付基金資產之權，並得不定期盤點檢查基金資產

。

證券投資信託事業運用基金為上市或上櫃有價證券投資，除法令另有規定

外，應委託證券經紀商，在集中交易市場或證券商營業處所，為現款現貨

交易。

證券投資信託事業運用基金為公債、公司債或金融債券投資，應以現款現

貨交易為之。

證券投資信託事業運用基金所持有之資產，應以基金保管機構之基金專戶

名義登記。但持有外國之有價證券及證券相關商品，得依基金保管機構與

國外受託保管機構所訂契約辦理之。