阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
115年 - [無官方正解]115-2 保險事業發展中心辦理 _防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#146178
> 試題詳解
18.下列何者我國不是洗錢防制法指定之非金融機構事業及人員?
(A)悠遊卡公司
(B)信義房屋
(C)理律法律事務所
(D)勤業眾信聯合會計師事務所
答案:
登入後查看
統計:
尚無統計資料
相關試題
19. A 持用拾獲的 B 身分證申辦銀行帳戶,經鎖定綁架富商,並雇 C 從前開帳戶領取匯入之贖金,再購買高級車, 登記於女友名下,本案敘述下列何者錯誤? (A) B 所犯係洗錢防制法第 15 條之特殊洗錢罪 (B) C 所犯係洗錢防制法第 15 條之特殊洗錢罪 (C)女友名下的高級車為不法所得,應予沒收 (D) A 所犯罪名包括刑法擄人勒贖及洗錢罪 【請接續下頁】
#4063047
20.下列何者不是假借全權委託投資而透過保管銀行進行洗錢行為之態樣? (A)客戶簽訂全權委託投資契約及委任保管契約後,無正當原因即迅速終止契約 (B)客戶於全權委託投資契約存續期間,無合理原因卻要求減少委託投資資金 (C)客戶於全權委託投資契約存續期間,有密集增減其委託金額之異常情形 (D)客戶委託投資之資產多自新加坡匯入
#4063048
21.關於洗錢防制專責主管,下列敘述何者錯誤? (A)總機構應指派一人擔任專責主管 (B)國外營業單位應設置一名洗錢防制主管 (C)國外營業單位洗錢防制主管不得兼任法令遵循主管 (D)專責主管不得兼任與洗錢防制職責有利益衝突之職務
#4063049
22.下列何者非金融機構發展警示態樣所參考之依據? (A)本身資產規模 (B)地域分布 (C)系統資料可得程度 (D)客群性質
#4063050
23. A 證券商依其內部風險管理政策,經評估由本國保管銀行開戶、從事國內集中市場有價證券買賣之 B 專業機 構為低風險時,於考量相對應之簡化措施時,下列敘述何者錯誤? (A)得考慮降低持續性監控之等級 (B)得考慮降低客戶身分資訊更新之頻率 (C)得無須辨識客戶是否來自高風險地區或國家 (D)已可推斷其業務目的及性質者,得無須再蒐集特定資訊或執行特別措施
#4063051
24.對於不配合審視、拒絕提供實質受益人資訊、對交易之性質與目的或資金來源有異常情形且不願配合說明等客 戶,下列作為何者錯誤? (A)婉拒交易 (B)婉拒建立業務關係 (C)申報疑似洗錢或資恐交易 (D)先配合完成開戶或交易,再使客戶補齊資料,以兼顧業務需求
#4063052
25.有關風險基礎方法在協助發展與洗錢及資恐風險相當之防制與抵減措施,下列何者不是評估客戶風險依據? (A)客戶的職業 (B)客戶建立業務關係的目的 (C)客戶的教育程度 (D)客戶的國籍
#4063053
26.有關重要政治性職務人士洗錢風險之敘述,下列何者正確? (A)重要政治性職務人士依法得豁免客戶審查 (B)行政院院長的機要秘書及隨扈,非廣泛定義的重要政治性職務人士 (C)重要政治性職務人士若有非法所得欲進行洗錢時,皆用本人名義進行交易 (D)重要政治性職務人士可能促成或阻攔政府政策或計畫,因此時常淪為利益團體或犯罪組織賄賂的對象
#4063054
27.下列何者屬於保險業與其他金融產業在洗錢風險控管上的差異? (A)已經投保的要保人如有後續新增保單,面對增高的風險,透過既有保單之資訊更新控制風險 (B)已經投保的要保人,因被保險人及受益人及保險標的不盡相同,新增保單之風險可能有異 (C)已經投保的要保人,其他的新增保單,如未透過現金繳納保費,風險的變異性都低 (D)最大的差異在於保險的風險判定是兩層次,主要的問題在初次投保,後續新增業務工作量會減輕
#4063055
28.下列何種保險商品屬於洗錢防制高風險商品? (A)損害填補型保險 (B)健康保險 (C)傷害保險 (D)具高保單價值準備金人身保險商品
#4063056
相關試卷
115年 - [無官方正解]115-2 保險事業發展中心辦理 _防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#146178
2026 年 · #146178
115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
2026 年 · #138048
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208