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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
> 試題詳解
19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除組合型及保本型期貨信託基金之外,期貨信託事業運用期貨信 託基金持有有價證券,其總市值占本期貨信託基金淨資產價值之比率上限為何?
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之四十
答案:
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統計:
A(50), B(76), C(52), D(241), E(0) #3177408
詳解 (共 2 筆)
林岱昀
B1 · 2024/02/24
#6033863
第 42 條1 期貨信託事業運用期貨信託...
(共 141 字,隱藏中)
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林岱昀
B2 · 2024/02/24
#6033866
第 42 條1 期貨信託事業運用期貨信託...
(共 141 字,隱藏中)
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相關試題
20. 有關期貨信託基金之合併,下列何者敘述錯誤? (A)期貨信託基金經主管機關核准合併後應即公告,其公告日至合併基準日不得少於十五個營業日 (B)期貨信託事業應於合併基準日後二個營業日辦理消滅基金資產移轉 (C)基金合併作業完成後五日內報主管機關備查 (D)因合併致基金持有之資產超過規定比率者,應於一年內調整至符合規定
#3177409
21. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一證券投資信託基金或 任一期貨信託基金之受益權單位總數,不得超過被投資基金已發行受益權單位總數之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#3177410
22. 期貨信託基金交易及投資所得期貨信託契約之約定應分配收益者,除經主管機關核准外,應於會計年度 終了後多少時間內分配之? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)九個月
#3177411
23. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,其契約內容變更應於報經主管機關核准後,幾日內公告 其內容? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#3177412
24. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,符合下列何條件者,得辦理追加募集? (A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十五以上 (B)自開放買回之日起至申請送件日屆滿二個月;申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上 (C)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上者 (D)經申請核准後,除主管機關另有規定外,申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及 申報生效發行單位數之比率達百分之八十以上者
#3177413
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關受益憑證買回之規定,下列何者正確? (A)通常使用之通信中斷經主管機關核准者,對買回價金之給付得遲延 (B)受益憑證之買回價格,以買回請求到達期貨信託事業或其銷售機構次二營業日之期貨信託基金淨 資產價值核算之 (C)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,其買回程序及買回價金之給付期限,依期貨信託 事業之指示辦理 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3177414
26. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確?(甲).應向申 購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險;(乙).風險預告書應僅由期貨信託事業蓋章及加註日期;(丙). 應由期貨信託事業及申購人各執一份 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3177415
27. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資,下列何者錯誤? (A)期貨信託事業不須於全權委託契約及公開說明書明定,期貨信託事業對受委任機構之選任或指 示,因故意或過失而導致基金發生損害者,應負賠償責任 (B)應符合期貨信託事業訂定之交易或投資方針 (C)揭露於公開說明書 (D)期貨信託事業依信託契約規定應履行之責任及義務,如委由受委任機構處理者,就受委任機構或 其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任
#3177416
28. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關受益人會議召開之期限、程序、決議方法、會議規範及其他 應遵行事項,由下列何者定之? (A)期貨信託事業 (B)期貨公會 (C)主管機關 (D)基金保管機構
#3177417
29. 專營期貨信託事業首次申請對不特定人募集期貨信託基金,其最低成立金額為新臺幣多少金額? (A)三億元 (B)五億元 (C)六億元 (D)十億元
#3177418
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