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證券投資顧問事業應依本法、本法授權訂定之命令及契約之規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實及信用原則執行業務。

前項事業除法令另有規定外，不得有下列行為：

十六、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。

十七、以非登記名稱從事證券投資分析活動或其他業務行為。

十八、以證券投資顧問服務為贈品。 (C)

十九、於非登記之營業處所經營業務。