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114 未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其 他應經主管機關核准之業務,其罰則為以下何者?
(A)處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一 百萬元以上五千萬元以下罰金
(B)處一年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬 元以下罰金
(C)處三年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金
(D)處五 年以下有期徒刑,併科新臺幣一千萬元以上五千萬元以下罰金。
投資型保險商品概要
-
107 年 - 投資型保險商品概要-第四章101-125#73247
答案:
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非常簡單
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討論
私人筆記( 0 )
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JollyHugo
高二上 (2019/09/08)
證券投資信託及顧問法第 107 條有下列情事之一者,處五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金.....
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2F
蔚藝莚
高三上 (2020/09/05)
證券投資信託及顧問法第 107 條
有下列情事之一者,處
五年以下有期徒刑,併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰金
:
一、未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務。
二、違反第十六條第一項規定,在中華民國境內從事或代理募集、銷售境外基金。
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114 未經主管機關許可,經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權委託投資業..-阿摩線上測驗