40.( )金融機構應如何建立名稱檢核之政策及程序？
(A)參考其他金融機構之名單
(B)依主管機關之規範及公告制裁之對象制定政策及程序
(C)依據風險基礎法於確認客戶身分時評估其風險並於客戶資料系統中一併註記篩檢情形
(D)依風險基礎法建立，以偵測、比對、篩檢客戶、其高階管理人、實質受益人或交易對象是否為指定制裁之個人、法人或恐怖分子或團體

防制洗錢與打擊資恐法令及實務1- 107 年 - 107-3 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(A卷)：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#74617

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	vbn0628 大四下 (2021/06/07) 金融機構防制洗錢辦法第 8 條金融機構對客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核，應依下列規定辦理：一、金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之.....觀看完整全文，請先登入檢舉

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