投信投顧相關法規（含自律規範）題庫下載題庫

 證券投資信託事業之總經理、業務部門之副總經理、協理、經理，及分支機構經理人、部門主管與業務人員，除法令另有規定外，應為專任；
其於執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄，非經登錄，不得執行業務。

有下列情事之一，不得為前項之登錄；已登錄者，應予撤銷：

  一、有本法第六十八條規定之情事。
  二、不符合本規則所定之資格條件。 

  三、違反第八條規定。

  第一項之人員有異動者，證券投資信託事業應於異動次日起五個營業日內，向同業公會申報登錄。所屬證券投資信託事業在辦妥異動登錄前，對各該人員之行為仍不能免責。